เอกสารรหัส D02/2 วันที่บังคับใช้: 25 พฤษภาคม 2541 ประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขาย บนกระดานหน่วยย่อย (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541 โดยที่เห็นสมควรให้มีการกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์บนกระดานหน่วยย่อย เพื่อให้เกิดความสะดวกและให้ง่ายต่อการทำความเข้าใจในการซื้อขายบนกระดานดังกล่าว ตามความในข้อ 3 และข้อ 28 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541 ลงวันที่ 21 เมษายน 2541 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 การซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยต้องเป็นการซื้อขายที่เป็นหน่วยย่อย การซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อย ให้สมาชิกบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้ระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและการเสนอขายหลักทรัพย์ให้เข้ากันได้ ข้อ 2 ให้นำหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน มาใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยโดยอนุโลม ยกเว้นกรณีการเสนอซื้อขายต้องเป็นการเสนอเป็นหน่วย และหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเสนอซื้อขาย ณ ราคาเปิดก่อนเปิดทำการซื้อขายประจำวัน ให้นำหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก ตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก มาใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยโดยอนุโลม ยกเว้นในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) การเสนอซื้อขายที่มีจำนวนหลักทรัพย์เป็นหน่วย (2) การบันทึกรายการเสนอซื้อขายตามคำสั่งซื้อขายที่ได้รับนอกเวลาทำการประจำวัน (3) การเสนอซื้อขายที่ไม่มีเงื่อนไขก่อนเปิดทำการซื้อขายประจำวัน (4) จำนวนหลักทรัพย์ในการเสนอซื้อขายแต่ละการเสนอ (5) การเสนอซื้อขายมากกว่าการเสนอซื้อขายเดียว (6) การเสนอซื้อขาย ณ ราคาเปิดหรือ ณ ราคาตลาด (7) การกำหนดเงื่อนไขแห่งการเสนอซื้อขาย (8) การเสนอซื้อขายเป็นคราว ๆ โดยอัตโนมัติ (Publish Volume) ข้อ 3 ให้นำเงื่อนไขแห่งการเสนอซื้อขายและการใช้อักษรเครื่องหมาย IOC ตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานหลัก มาใช้บังคับกับการซื้อขายบนกระดานหน่วยย่อยสำหรับลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าวโดยอนุโลม ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 25 พฤษภาคม 2541 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 20 พฤษภาคม 2541 (ลงนาม) สิงห์ ตังทัตสวัสดิ์ (นายสิงห์ ตังทัตสวัสดิ์) กรรมการและผู้จัดการ