เอกสารรหัส E02 วันที่บังคับใช้: 1 มิถุนายน 2541 การปรับสมาชิก ข้อ 32 สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกผู้ผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ (1) กรณีที่สมาชิกทั่วไปผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกอย่างสูงครั้งละไม่เกินสองเท่าของจำนวนเงินที่ผิดนัด (2) กรณีที่สมาชิกสมทบผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกอย่างสูงครั้งละไม่เกินสี่เท่าของจำนวนเงินที่ผิดนัด ข้อ 33 สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับปรุงสมาชิกผู้ผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ (1) กรณีที่สมาชิกทั่วไปผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกตามระยะเวลาที่ผิดนัดดังต่อไปนี้ (1.1) ผิดนัดไม่เกิน 1 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 0.50 ของมูลค่าหลักทรัพย์ที่ผิดนัด (1.2) ผิดนัดเกินกว่า 1 วันทำการแต่ไม่เกิน 2 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 0.75 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด (1.3) ผิดนัดเกินกว่า 2 วันทำการแต่ไม่เกิน 3 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 1.00 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด (1.4) ผิดนัดเกินกว่า 3 วันทำการแต่ไม่เกิน 5 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 1.75 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด (1.5) ผิดนัดเกินกว่า 5 วันทำการแต่ไม่เกิน 7 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 2.50 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด (1.6) ผิดนัดเกินกว่า 7 วันทำการแต่ไม่เกิน 14 วันทำการ ให้ปรับสมาชิกร้อยละ 3.75 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด ทั้งนี้ ค่าปรับดังกล่าวจะต้องไม่เกินครั้งละ 200,000 บาทต่อรายหลักทรัพย์ (2) กรณีที่สมาชิกสมทบผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกร้อยละ 5 ของมูลค่าหลักทรัพย์ผิดนัด ทั้งนี้ ค่าปรับดังกล่าวจะต้องไม่เกินครั้งละ 400,000 บาทต่อรายหลักทรัพย์ ข้อ 34 ในกรณีที่สมาชิกผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ตามรายงานใดสำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกผู้ผิดนัดตามรายงานดังกล่าวไม่ว่าสมาชิกนั้นมีหน้าที่ชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ตามรายงานที่มีการแก้ไขหรือรายงานที่จัดทำขึ้นใหม่แทนรายงานนั้นก็ตาม