เอกสารรหัส E03 วันที่บังคับใช้: 1 มิถุนายน 2541 ระเบียบวิธีปฏิบัติ เรื่อง การบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน ของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2541 โดยที่เห็นสมควรให้มีการแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ให้สมาชิกทั่วไปอาจขอเป็นสมาชิกสมทบได้ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ออกระเบียบวิธีปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง การบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว ลงวันที่ 3 กรกฎาคม 2541 ข้อ 2 ในระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ "สำนักหักบัญชี" หมายความว่า บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย)จำกัด "บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว "กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าวที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ "หน่วยลงทุน" หมายความว่า หน่วยลงทุนของกองทุนรวม "สมาชิก" หมายความว่า บุคคลที่สำนักหักบัญชีอนุญาตให้ใช้บริการในการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุน "กองทุน" หมายความว่า กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ "รายงาน" หมายความว่า รายงานการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชีจัดทำขึ้น เพื่อแสดงการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสมาชิก "รายงานหนึ่ง" หมายความว่า รายงานที่จัดทำขึ้นจากข้อมูลการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการที่บริษัทจัดการจัดส่งให้แก่สำนักบัญชี "รายงานสอง" หมายความว่า รายงานที่จัดทำขึ้นจากข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบ หน่วยลงทุนที่เกี่ยวกับการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการที่สมาชิกจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชี "รายงานรวม" หมายความว่า รายงานที่จัดทำขึ้นจากการประมวลผลข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนตามรายงานหนึ่งรวมกับรายงานสอง ข้อ 3 สำนักหักบัญชีจะจัดให้มีการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่ซื้อและขายคืนกับบริษัทจัดการหรือที่เกี่ยวกับการซื้อและขายคืนกับบริษัทจัดการ ข้อ 4 ในกรณีที่ระเบียบวิธีปฏิบัติมิได้กำหนดไว้หรือมีข้อสงสัยหรือมีปัญหาเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ ให้ผู้จัดการสำนักหักบัญชีมีอำนาจดำเนินการและวินิจฉัยสั่งการ ข้อ 5 ให้สมาชิกตามระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ว่าด้วยการบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นสมาชิกตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ ข้อ 6 สำนักหักบัญชีแบ่งสมาชิกออกเป็น 2 ประเภท คือ (1) สมาชิกทั่วไป ได้แก่ สมาชิกที่ชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุน ตามข้อมูลการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชี หรือตามข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่เกี่ยวกับการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการที่สมาชิกจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชี และสำนักหักบัญชีได้ใช้เงินกองทุนเพื่อให้มีการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่ผิดนัดของสมาชิกนั้น (2) สมาชิกสมทบ ได้แก่ สมาชิกที่ชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุน ตามข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่เกี่ยวกับการซื้อและขายหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการที่สมาชิกจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชี และสำนักหักบัญชีไม่ได้ใช้เงินกองทุนเพื่อให้มีการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่ผิดนัดของสมาชิกนั้น สมาชิกทั่วไปอาจขอเป็นสมาชิกสมทบอีกก็ได้ แต่ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีและปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงิ่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด ข้อ 7 สำนักหักบัญชีเป็นตัวแทนของบริษัทจัดการในการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนระหว่างสมาชิกกับบริษัทจัดการ ข้อ 8 สำนักหักบัญชีจะประมวลผลข้อมูลการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการที่บริษัทจัดการส่งให้แก่สำนักหักบัญชีและจัดทำเป็นรายงานหนึ่ง และจะประมวลผลข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่เกี่ยวกับการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการที่สมาชิกจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชีและจัดทำเป็นรายงานสอง สำนักหักบัญชีจะประมวลผลข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนตามรายงานหนึ่งรวมกับรายงานสองและจัดทำเป็นรายงานรวม สมาชิกต้องชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนตามรายงานรวมต่อสำนักหักบัญชี ข้อ 9 ในการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนระหว่างสมาชิกกับบริษัทจัดการ ให้ถือว่าข้อมูลการซื้อและขายหน่วยลงทุนที่บริษัทจัดการส่งให้แก่สำนักหักบัญชีและข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนที่เกี่ยวกับการซื้อและขายคืนกับบริษัทจัดการที่สมาชิกจัดส่งให้แก่สำนักหักบัญชีเป็นข้อมูลที่ถูกต้อง และสมาชิกตกลงยอมรับและผูกพันตามข้อมูลดังกล่าว ข้อ 10 ในกรณีที่สมาชิกใดมีหน้าที่ชำระราคาหรือมีสิทธิรับชำระราคาหน่วยลงทุนตามรายงานรวมตามข้อ 8 และมีหน้าที่ชำระราคาหรือมีสิทธิรับชำระราคาหลักทรัพย์จดทะเบียนตามรายงานตามระเบียบวิธีปฏิบัติของ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ว่าด้วยการบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน หรือมีหน้าที่ชำระราคาหรือมีสิทธิรับชำระราคาหุ้นที่เกิดจากการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าวรวมกับบริษัทจัดการ สำนักหักบัญชีอาจประมวลผลข้อมูลการชำระราคาหรือรับชำระราคาหลักทรัพย์ดังกล่าวรวมกันและจัดทำรายงานขึ้นใหม่ ในการประมวลผลตามวรรคหนึ่ง สำนักหักบัญชีอาจหักกลบลบหนี้ของสมาชิกระหว่างหน้าที่ชำระราคาหรือมีสิทธิรับชำระราคาหน่วยลงทุนดังกล่าวกับหน้าที่ชำระราคาหรือสิทธิรับชำระราคาหลักทรัพย์จะทะเบียน หรือกับหน้าที่ชำระราคาหรือมีสิทธิรับชำระราคาหุ้นที่เกิดจากการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ สมาชิกตามวรรคหนึ่งต้องชำระราคาหรือรับชำระราคาตามรายงานที่ได้จัดทำขึ้นใหม่แทนรายงานรวมตามข้อ 8 และรายงานตามระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ว่าด้วยการบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน ข้อ 11 หากสมาชิกทั่วไปผิดนัดส่งมอบหน่วยลงทุนดังต่อไปนี้ สำนักหักบัญชีอาจแจ้งให้บริษัทจัดการยกเลิกการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่ผิดนัดของสมาชิกนั้น (1) ผิดนัดส่งมอบหน่วยลงทุนและไม่ส่งมอบหน่วยลงทุนที่ผิดนัดให้แก่สำนักหักบัญชีภายในวันทำการที่ห้าถัดจากวันที่ผิดนัด หรือ (2) ผิดนัดส่งมอบหน่วยลงทุนและไม่ส่งมอบหน่วยลงทุนที่ผิดนัดซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการจ่ายสิทธิใดของกองทุนรวมตามที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร เมื่อบริษัทจัดการยกเลิกการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่ผิดนัดของสมาชิกดังกล่าวแล้ว สำนักหักบัญชีจะยกเลิกรายการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนดังกล่าวของสมาชิกนั้น ข้อ 12 ในกรณีที่สมาชิกผิดนัดส่งมอบหน่วยลงทุนและสำนักหักบัญชียกเลิกรายการชำระราคาและส่งมอบหน่วยลงทุนของสมาชิกดังกล่าวตามข้อ 11 หรือตามที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาปรับสมาชิกนั้นในอัตราร้อยละหนึ่งของมูลค่าหน่วยลงทุนที่ผิดนัด ข้อ 13 ให้นำระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ว่าด้วยการบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน ในส่วนที่เกี่ยวกับสมาชิกการจัดทำและจัดส่งรายงาน การจัดส่งข้อมูลการชำระราคาหลักทรัพย์และส่งมอบหลักทรัพย์ของสมาชิก การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ การผิดนัดชำระราคาหลักทรัพย์และการผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ รวมทั้งระเบียบวิธีปฏิบัติในส่วนอื่นที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนอัตราค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องมาใช้บังคับกับสมาชิกโดยอนุโลมเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ บทเฉพาะกาล ข้อ 14 ให้สมาชิกและตัวแทนสมาชิกตามระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่อง การบริการเกี่ยวกับงานสำนักหักบัญชีสำหรับการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว ลงวันที่ 3 กรกฎาคม 2540 เป็นสมาชิกและตัวแทนสมาชิกตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ ระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ให้ใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2541 เป็นต้นไป (ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน (นายอมเรศ ศิลาอ่อน) ประธานกรรมการ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด วันที่ 1 มิถุนายน 2541