เอกสารรหัส D01 วันที่บังคับใช้: 31 มีนาคม 2542 หมวด 1 การซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อ 3 การซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ให้กระทำด้วยระบบการซื้อขายให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการสำหรับปฏิบัติในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายได้เท่าที่จำเป็นและไม่ขัดแย้งกับข้อบังคับนี้ ข้อ 4 ในกรณีที่มีข้อสงสัยหรือมีปัญหาเกี่ยวกับการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายตามข้อบังคับนี้ให้ผู้จัดการมีอำนาจวินิจฉัยและสั่งการ ข้อ 5 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายให้กระทำโดยสมาชิก ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดหมายเลขประจำตัวให้สมาชิกใช้ในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย ข้อ 6 เพื่อให้การซื้อขายหลักทรัพย์มีสภาพคล่อง ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดให้สมาชิกรายใดหนึ่งรายหนึ่งหรือหลายรายดำเนินการดูแลให้การซื้อขายหลักทรัพย์บนกระดานหลักมีสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ข้อ 7 บุคคลที่จะกระทำการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายแทนและในนามสมาชิกต้องได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกนั้น การขึ้นทะเบียนและการเพิกถอนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต คุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ตลอดจนการลงโทษให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด สมาชิกต้องดูแลและควบคุมเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดตามวรรคสองและตามข้อบังคับนี้อย่างเคร่งครัด ข้อ 8 กระดานที่ใช้ในการซื้อขาย ได้แก่ (1) กระดานหลัก (2) กระดานหน่วยย่อย (3) กระดานพิเศษ (4) กระดานรายใหญ่ (5) กระดานต่างประเทศ (6) กระดานอื่นตามที่คณะกรรมการกำหนด ข้อ 9 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายให้กระทำได้ในวันจันทร์ถึงวันศุกร์ในระหว่างเวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขาย ซึ่งแบ่งเป็นสองช่วงเวลา ดังต่อไปนี้ (1) ช่วงเวลาแรก ได้แก่ เวลา 10.00น. ถึง 12.30น. (2) ช่วงเวลาที่สอง ได้แก่ เวลา 14.30น. ถึง 16.30น. ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดให้มีการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวันตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ในกรณีที่มีเหตุขัดข้องอันเนื่องมาจากเครื่องอุปกรณ์ที่ใช้ในระบบการซื้อขายหรือเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการปฏิบัติการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย ซึ่งเป็นผลให้ไม่อาจทำการซื้อขายได้ตามปกติ ตลาดหลักทรัพย์อาจเปลี่ยนแปลงเวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขายเป็นการชั่วคราวได้ตามที่เห็นสมควร เพื่อให้การการซื้อขายเป็นไปอย่างเหมาะสมหรือเพื่อคุ้มครองประโยชน์ของผู้ลงทุน คณะกรรมการอาจเปลี่ยนแปลงเวลาทำการประจำวันสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งหรือทั้งหมดเป็นการชั่วคราวได้ตามที่เห็นสมควร ข้อ 10 วันหยุดทำการซื้อขาย ได้แก่ (1) วันหยุดประจำสัปดาห์ ได้แก่ วันเสาร์และวันอาทิตย์ (2) วันหยุดตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดในแต่ละปี ข้อ 11 การซื้อขายบนกระดานให้มีผลเมื่อระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและเสนอขายหลักทรัพย์ให้เข้ากันได้ เว้นแต่ตลาดหลักทรัพย์จะกำหนดการมีผลเป็นการซื้อขายเป็นประการอื่น การซื้อขายตามวรรคหนึ่งเป็นสัญญาผูกพันผู้เสนอซื้อและผู้เสนอขายหลักทรัพย์ตามเวลาที่บันทึกไว้ในข้อมูลการซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์เก็บรักษาไว้ตามข้อ 15 ข้อ 12 สมาชิกอาจแก้ไขหรือยกเลิกการซื้อขายของตนบนกระดานได้เมื่อได้รับความยินยอมจากสมาชิกคู่กรณี และได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ในกรณีที่มีเหตุขัดข้องที่ทำให้การชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ได้ทำการซื้อขายไม่อาจกระทำได้ หรือการซื้อขายของสมาชิกอาจทำให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงต่อประโยชน์ของผู้ลงทุนหรือต่อการซื้อขายของสมาชิกโดยรวม คณะกรรมการอาจสั่งแก้ไขหรือยกเลิกการซื้อขายดังกล่าวบนกระดานได้ ข้อ 13 ในกรณีที่ดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ (SET INDEX) มีการเปลี่ยนแปลงในอัตราที่กำหนด ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดในกรณีและตามระยะเวลาดังต่อไปนี้ (1) กรณีดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัยพ์ในวันนั้นลดลงในอัตราร้อยละสิบของดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ในวันทำการซื้อขายก่อนหน้านั้น ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายเป็นเวลาสามสิบนาที (2) กรณีดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัยพ์ในวันนั้นลดลงในอัตราร้อยละยี่สิบของดัชนีราคาหุ้นตลาดหลักทรัพย์ในวันทำการซื้อขายก่อนหน้านั้น ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายเป็นเวลาหนึ่งชั่วโมง ในกรณีที่ระยะเวลาการซื้อขายในแต่ละช่วงเวลาเหลือน้อยกว่าระยะเวลาตาม (1) หรือ (2) แล้วแต่กรณี ระบบการซื้อขายจะหยุดการซื้อขายตามระยะเวลาที่เหลือในช่วงเวลาการซื้อขายนั้น และจะเริ่มการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาการซื้อขายถัดไป ข้อ 14 ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดเงื่อนไขให้สมาชิกปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ สถานที่ติดตั้งและการต่อเชื่อมเครื่องอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการปฏิบัติการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย ตลอดจนบุคคลที่อาจเข้าไปในสถานที่ดังกล่าว ข้อ 15 ตลาดหลักทรัพย์จะเก็บรักษาข้อมูลการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายไว้โดยครบถ้วนด้วยระบบคอมพิวเตอร์ ตามระยะเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร ในกรณีที่สมาชิกขอหลักฐานแสดงการซื้อขายของตนรายการใด ตลาดหลักทรัพย์จะออกหนังสือรับรองการซื้อขายรายการนั้นให้ตามแบบและวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ข้อ 16 สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้ายินยอมผูกพันและปฏิบัติตามข้อบังคับนี้และประกาศตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง