เอกสารรหัส E06 วันที่บังคับใช้: 15 มิถุนายน 2541 บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ระเบียบวิธีปฏิบัติ เรื่อง กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคา และส่งมอบหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541 โดยที่เห็นสมควรให้มีการเพิ่มเติมหลักเกณฑ์เกี่ยวกับจำนวนเงินสมทบรายเดือนขั้นต่ำที่สมาชิกต้องจ่ายเข้ากองทุนทดแทนความเสียในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ออกระเบียบวิธีปฏิบัตไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัดเรื่องกองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ลงวันที่ 31 ตุลาคม 2540 ข้อ 2 ในระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "สำนักหักบัญชี" หมายความว่า บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือหลักทรัพยที่ประกาศให้ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ "สมาชิกกองทุน" หมายความว่า บุคคลที่สำนักหักบัญชีรับเป็นสมาชิกกองทุน "กองทุน" หมายความว่า กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ "รายงาน" หมายความว่า รายงานการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่สำนักหักบัญชีจัดทำขึ้นจากข้อมูลการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัยพ์ของสมาชิกกองทุน "บัญชีฝากหลักทรัพย์" หมายความว่า บัญชีฝากหลักทรัพย์ที่เปิดไว้กับศูนย์รับฝากที่ผู้จัดการกองทุนกำหนดเพื่อใช้ในการส่งมอบและรับมอบหลักทรัพย์ตามรายงาน การจัดตั้งกองทุน ข้อ 3 สำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดตั้งกองทุนโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นประกันความเสียหายที่อาจเกิดจากการผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ หรือความเสียหายอื่นที่อาจเกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ข้อ 4 กองทุนใช้ชื่อว่า “กองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์” ข้อ 5 ให้กองทุนมีเงินกองทุนจำนวนสองร้อยล้านบาทขึ้นไป สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินกองทุนได้ทุกหกเดือนนับแต่วันที่ระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ใช้บังคับ โดยการเปลี่ยนแปลงเงินกองทุนดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกองทุน ข้อ 6 เงินกองทุนประกอบด้วยเงินสมทบจากตลาดหลักทรัพย์และจากสมาชิกกองทุน ข้อ 7 ตลาดหลักทรัพย์จ่ายเงินสมทบครั้งเดียวเฉพาะในคราวจัดตั้งกองทุนจำนวนหนึ่งร้อยล้านบาท ข้อ 8 สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบให้ครบตามจำนวนเงินกองทุนที่กำหนดตามประเภทและจำนวนดังต่อไปนี้ (1) เงินสมทบคงที่ให้จ่ายเมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุนดังนี้ (1.1) กรณีที่สมาชิกกองทุนเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ให้จ่ายเงินสมทบจำนวนเก้าแสนบาท (1.2) กรณีที่สมาชิกกองทุนมิได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ให้จ่ายเงินสมทบจำนวนหกแสนบาท ในกรณีที่สมาชิกกองทุนที่จ่ายเงินสมทบตาม (1.2) ได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ ให้จ่ายเงินสมทบอีกจำนวนสามแสนบาทภายในสิบห้าวัน นับแต่วันที่เป็นสมาชิกดังกล่าว (2) เงินสมทบรายเดือน ให้จ่ายภายในเจ็ดวันนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากสำนักหักบัญชีดังนี้ (2.1) กรณีที่สมาชิกกองทุนเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์หรือของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ให้จ่ายเงินสมทบในอัตราร้อยละ 0.008 ของมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุนในแต่ละเดือน แล้วแต่กรณี (2.2) กรณีที่สมาชิกกองทุนมิได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์หรือของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ให้จ่ายเงินสมทบในอัตราร้อยละ 0.005 ของมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุนในแต่ละเดือน แล้วแต่กรณี เงินสมทบรายเดือนต้องมีจำนวนขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 50 บาท หากสมาชิกกองทุนไม่จ่ายเงินสมทบรายเดือน ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกค่าปรับจากสมาชิกกองทุนดังกล่าว โดยกำหนดหลักเกณฑ์และแแจ้งให้สมาชิกกองทุนทราบล่วงหน้า ข้อ 9 ในกรณีที่ปริมาณมูลค่าการชำระและรับชำระราคาหลักทรัพย์สุทธิของสมาชิกกองทุนเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ คณะกรรมการกองทุนอาจพิจารณาปรับปรุงจำนวนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนแต่ละรายตามความเหมาะสม โดยอาจเรียกให้สมาชิกกองทุนจ่ายเงินสมทบเพิ่ม หรืออาจจ่ายเงินสมทบคืนให้แก่สมาชิกกองทุน ข้อ 10 ในระหว่างที่กองทุนมีเงินกองทุนไม่ครบตามจำนวนที่กำหนดตามข้อ 5 ผู้จัดการกองทุนอาจนำดอกผลหรือผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนจ่ายเข้ากองทุนเป็นเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์และของสมาชิกกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่บุคคลดังกล่าวจ่ายเข้ากองทุน ข้อ 11 ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนเป็นเจ้าของเงินกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน สมาชิกกองทุน ข้อ 12 บุคคลที่จะเป็นสมาชิกกองทุนต้องเป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างยื่นคำขอใช้บริการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ข้อ 13 บุคคลที่จะเป็นสมาชิกกองทุนต้องยื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนจะแจ้งผลการรับเป็นสมาชิกกองทุนให้บุคคลดังกล่าวทราบ ข้อ 14 สมาชิกกองทุนมีหน้าที่ดังต่อไปนี้ (1) จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุน (2) จ่ายเงินคืนกองทุนพร้อมดอกเบี้ยตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ (3) ปฏิบัติตามระเบียบวิธีปฏิบัติที่สำนักหักบัญชีกำหนด ข้อ 15 ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนมีสิทธิได้รับผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน การจัดสรรผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนให้แก่สมาชิกกองทุน ให้คำนวณนับแต่วันที่ได้เป็นสมาชิกกองทุนจนถึงวันที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุน ข้อ 16 สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนในกรณีดังต่อไปนี้ (1) พ้นจากการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี (2) ค้างจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสองงวดติดต่อกัน (3) ไม่จ่ายเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยตามที่ผู้จัดการกองทุนมีหนังสือเรียกให้จ่าย (4) ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามระเบียบวิธีปฏิบัติที่สำนักหักบัญชีกำหนด (5) ลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อผู้จัดการกองทุน ให้สมาชิกกองทุนพ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ข้อ 17 สมาชิกกองทุนที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนยังคงต้องผูกพันชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อกองทุน ข้อ 18 สมาชิกกองทุนที่พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนมีสิทธิได้รับเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุนและผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนตามจำนวนที่เหลือภายหลังหักชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อกองทุน การเป็นสมาชิกกองทุนอันเป็นผลจากการรับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี ข้อ 19 สมาชิกกองทุนที่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักบัญชีให้แก่บุคคลผู้รับโอน ต้องโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนให้แก่บุคคลผู้รับโอนนั้นในคราวเดียวกัน เว้นแต่กรณีตามข้อ 20 สมาชิกกองทุนตามวรรคหนึ่งต้องยื่นคำขอโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุน โดยให้การโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนและการรับบุคคลผู้รับโอนดังกล่าวเป็นสมาชิกกองทุนมีผลตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด สมาชิกกองทุนซึ่งได้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนต้องผูกพันชำระหนี้ที่สมาชิกกองทุนซึ่งโอนสิทธิดังกล่าวค้างชำระต่อกองทุน ข้อ 20 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนที่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีให้แก่บุคคลผู้รับโอนไม่ดำเนินการโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนตามข้อ 19 ให้สมาชิกกองทุนดังกล่าวลาออกจากการเป็นสมาชิกกองทุน และดำเนินการให้บุคคลผู้รับโอนนั้นยื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนต่อผู้จัดการกองทุนโดยต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้ (1) สมาชิกกองทุนต้องลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อผู้จัดการกองทุน และดำเนินการให้บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกกองทุนสำนักหักบัญชียื่นคำขอเป็นสมาชิกกองทุนตามแบบที่กำหนดต่อผู้จัดการกองทุนพร้อมกัน โดยให้การลาออกจากการเป็นสมาชิกกองทุนและการรับบุคคลผู้รับโอนดังกล่าวเป็นสมาชิกกองทุนมีผลตั้งแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด (2) บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีต้องจ่ายเงินสมทบคงที่เมื่อแรกเข้าการเป็นสมาชิกกองทุน ในจำนวนเท่ากับจำนวนเงินสมทบที่สมาชิกกองทุนที่ลาออกจ่ายเข้ากองทุนรวมกับผลประโยชน์ที่ได้จากการลงทุนในเงินกองทุนทั้งหมด สมาชิกกองทุนที่ลาออกตกลงให้ผู้จัดการกองทุนนำเงินที่ตนมีสิทธิได้รับตามข้อ 18 มาจ่ายเป็นเงินสมทบคงที่ของบุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี หากเงินดังกล่าวมีจำนวนไม่เพียงพอ ให้บุคคลผู้รับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกหักบัญชีจ่ายเงินสมทบคงที่ในส่วนที่ยังขาด เมื่อแรกเข้าเป็นสมาชิกกองทุน คณะกรรมการกองทุน ข้อ 21 ให้มีคณะกรรมการกองทุนคณะหนึ่ง ประกอบด้วยบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แต่งจำนวนหนึ่งคน บุคคลที่สำนักหักบัญชีแต่งตั้งจำนวนหนึ่งคนกับบุคคลที่สมาชิกกองทุนเลือกตั้งจำนวนสองคนเป็นกรรมการกองทุนและให้ผู้จัดการกองทุนเป็นกรรมการกองทุนโดยตำแหน่ง ในการเลือกตั้งกรรมการนั้น ให้สมาชิกกองทุนเลือกตั้งตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ให้คณะกรรมการกองทุนเลือกกรรมการกองทุนคนหนึ่งเป็นประธานกองทุน ข้อ 22 ให้กรรมการกองทุนอื่นนอกจากผู้จัดการกองทุนดำรงตำแหน่งคราวสองปี แต่ในวาระเริ่มแรกเมื่อครบกำหนดหนึ่งปี ให้กรรมการกองทุนออกจากตำแหน่งเป็นจำนวนสองคนโดยวิธีจับสลากและให้ถือว่าการออกจากตำแหน่ง โดยจับสลากเป็นการออกตามวาระด้วย เมื่อกรรมการกองทุนพ้นจากตำแหน่งตามวาระ ให้มีการเลือกตั้งหรือแต่งตั้งใหม่ภายในสามสิบวัน ในระหว่างที่ยังมิได้มีการเลือกตั้งหรือแต่งตั้งกรรมการกองทุนขึ้นใหม่ ให้กรรมการกองทุนซึ่งพ้นจากตำแหน่งดังกล่าวอยู่ในตำแหน่งเพื่อดำเนินงานต่อไปจนกว่ากรรมการกองทุนซึ่งได้รับเลือกตั้งหรือแต่งตั้งใหม่เข้ารับหน้าที่ กรรมการกองทุนซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระอาจได้รับการเลือกตั้งหรือแต่งตั้งใหม่อีกได้ไม่เกินสองวาระติดต่อกัน ข้อ 23 นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระตามข้อ 22 กรรมการกองทุนอาจพ้นจากตำแหน่งเมื่อ (1) ตาย (2) ถูกถอดถอนโดยตลาดหลักทรัพย์หรือสำนักหักบัญชีซึ่งเป็นผู้แต่งตั้ง (3) สมาชิกกองทุนมีมติให้บุคคลที่ได้รับเลือกตั้งพ้นจากการเป็นกรรมการกองทุน (4) ลาออก (5) เป็นบุคคลล้มละลาย (6) เป็นคนไร้ความสามารถหรือคนเสมือนไร้ความสามารถ (7) ได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ ในกรณีที่กรรมการกองทุนพ้นจากตำแหน่งก่อนวาระ ตลาดหลักทรัพย์ สมาชิกกองทุนหรือสำนักหักบัญชีซึ่งเลือกตั้งหรือแต่งตั้งกรรมการกองทุนนั้น อาจเลือกตั้งหรือแต่งตั้งผู้อื่นเป็นกรรมการกองทุนแทน แล้วแต่กรณี และให้ผู้ได้รับเลือกตั้งหรือแต่งตั้งดำรงตำแหน่งแทนอยู่ในตำแหน่งเท่ากับวาระที่เหลืออยู่ของกรรมการกองทุนซึ่งตนแทน ข้อ 24 การประชุมของคณะกรรมการกองทุน ต้องมีกรรมการกองทุนมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการกองทุนทั้งหมดจึงจะเป็นองค์ประชุม ในการประชุมของคณะกรรมการกองทุน ถ้าประธานกรรมการกองทุนไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้กรรมการกองทุนที่มาประชุมเลือกกรรมการกองทุนคนหนึ่งเป็นประธานกองทุนในที่ประชุม การวินิจฉัยชี้ขาดของที่ประชุมให้ถือเสียงข้างมาก กรรมการกองทุนคนหนึ่งให้มีเสียงหนึ่งในการลงคะแนน ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานกองทุนในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้ขาด ข้อ 25 คณะกรรมการกองทุนมีอำนาจหน้าที่ในการวางนโยบายการบริหารเงินกองทุนและกำกับดูแลการดำเนินการของผู้จัดการกองทุนให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ ให้คณะกรรมการกองทุนได้รับประโยน์ตอบแทนตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด ข้อ 26 ในการวางนโยบายการบริหารเงินกองทุน คณะกรรมการกองทุนอาจกำหนดให้ลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือไปหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ (1) พันธบัตรรัฐบาล (2) พันธบัตรที่ออกโดยรัฐวิสาหกิจหรือนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น (3) หลักทรัพย์จดทะเบียนหรือหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์รวมจำนวนไม่เกินร้อยละสิบของเงินกองทุน (4) หุ้นกู้หรือตั๋วเงินซึ่งเป็นหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (5) ตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์เป็นผู้ออก (6) ตั๋วแลกเงินที่มีธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนรับรองหรือรับอาวัล (7) บัตรเงินฝากที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนเป็นผู้ออก (8) เงินฝากในธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น การจัดการกองทุน ข้อ 27 ให้กรรมการผู้จัดการของสำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดการกองทุน ข้อ 28 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจดำเนินการโดยทั่วไป เก็บรักษา ดูแลและจัดการเงินกองทุน เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของการจัดตั้งกองทุนและการดำเนินการตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ตลอดจนเป็นผู้แทนของกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับบุคคลภายนอก และเพื่อการนี้ผู้จัดการกองทุนจะมอบหมายให้บุคคลใดๆกระทำแทนก็ได้ ข้อ 29 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจบริหารเงินกองทุนตามนโยบายการบริหารเงินกองทุนที่คณะกรรมการกองทุนกำหนด ข้อ 30 ในกรณีที่มีดอกผลหรือผลประโยชน์จากการลงทุนในเงินกองทุนหรือจากการดำเนินการอื่น ให้ผู้จัดการกองทุนจัดสรรแก่ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนทุกสิ้นรอบปีบัญชีตามสัดส่วนของเงินสมทบที่จ่ายเข้ากองทุน ข้อ 31 ผู้จัดการกองทุนมีอำนาจใช้เงินกองทุน เพื่อให้สำนักหักบัญชีใช้ในการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดพร้อมค่าเสียหายตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชี หรือทดแทนความเสียหายอื่นที่เกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ข้อ 32 ผู้จัดการกองทุนต้องจัดทำและเก็บรักษาบัญชีแสดงฐานะทางการเงินของกองทุนแยกต่างหากจากบัญชีและเอกสารเกี่ยวกับการเงินของสำนักหักบัญชี ข้อ 33 ให้คณะกรรมการกองทุนแต่งตั้งผู้สอบบัญชี และกำหนดจำนวนเงินค่าสอบบัญชีของกองทุนทุกรอบปีบัญชีคนเดิมอีกก็ได้ ข้อ 34 ค่าใช้จ่ายในการดำเนินการ ค่าประโยชน์ตอบแทนคณะกรรมการกองทุนและค่าสอบบัญชีให้หักจากเงินกองทุน ข้อ 35 ผู้จัดการกองทุนต้องจัดให้มีการทำงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน ณ วันสิ้นรอบปีบัญชีของกองทุนที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้วเพื่อเสนอต่อคณะกรรมการกองทุนเพื่อพิจารณาอนุมัติ ผู้จัดการกองทุนต้องจัดส่งสำเนางบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนที่คณะกรรมการกองทุนได้พิจารณาอนุมัติแล้วให้แก่ตลาดหลักทรัพย์และสมาชิกกองทุนภายในสามสิบวันนับแต่วันที่คณะกรรมการกองทุนอนุมัติ การใช้เงินกองทุน ข้อ 36 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสำนักหักบัญชี ผู้จัดการกองทุนอาจใช้เงินกองทุนเพื่อให้สำนักหักบัญชีใช้ในการชำระราคาที่ผิดนัดพร้อมค่าเสียหายโดยเป็นไปตามลำดับดังต่อไปนี้ (1) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด (2) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนอื่น (3) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์ การใช้เงินกองทุนตาม (2) ให้เป็นไปตามสัดส่วนของเงินสมทบที่สมาชิกกองทุนจ่ายเข้ากองทุน ข้อ 37 เมื่อมีการใช้เงินกองทุนให้แก่สำนักหักบัญชีตามข้อ 36 แล้ว สมาชิกกองทุนผู้ฟิดนัดมีหน้าที่ชำระเงินคืนกองทุนตามจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนพร้อมดอกเบี้ยนับแต่วันที่มีการใช้เงินกองทุน ดอกเบี้ยตามวรรคหนึ่งให้คำนวณตามอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงินนับแต่วันที่มีการใช้เงินกองทุนจนถึงวันที่ชำระเงินคืนกองทุน เว้นแต่คณะกรรมการกองทุนจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกค่าปรับการใช้เงินกองทุนจากสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด โดยกำหนดหลักเกณฑ์และแจ้งให้สมาชิกกองทุนทราบล่วงหน้า ข้อ 38 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่ชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในวันที่มีการใช้เงินกองทุน ผู้จัดการกองทุนอาจดำเนินการดังต่อไปนี้ตามจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนหักด้วยจำนวนเงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดจนกว่าจะได้มีการชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ย (1) ระงับการชำระราคาที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับรายงานในวันที่มีการใช้เงินกองทุนและในวันถัดไป และนำเงินดังกล่าวมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ย (2) ระงับการสส่งมอบหลักทรัพย์ในบัญชีฝากหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงานในวันที่มีการใช้เงินกองทุนและในวันถัดไป และขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อนำเงินมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ย ข้อ 39 ในกรณีที่หลักทรัพย์ในบัญชีฝากหลักทรัพย์ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดที่ระงับไว้ตามข้อ 38 (2) มีมูลค่าไม่เพียงพอกับจำนวนที่มีการใช้เงินกองทุนหักด้วยจำนวนเงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด ผู้จัดการกองทุนอาจเรียกให้สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดวางหลักประกันให้ครบถ้วน โดยสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดต้องวางหลักประกันดังกล่าวอย่างช้าในวันถัดจากวันที่มีการใช้เงินกองทุน หากสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่วางหลักประกันหรือวางหลักประกันไว้แต่ไม่ครบถ้วนผู้จัดการกองทุนอาจมีหนังสือเรียกให้สมาชิกนั้นชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในเวลาที่กำหนด ถ้าสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดไม่ดำเนินการดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนอาจกำหนดให้พ้นจากการเป็นสมาชิกกองทุนได้ ข้อ 40 ในกรณีที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดวางหลักประกันแล้ว แต่ไม่ชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ยภายในเวลาที่ผู้จัดการกองทุนกำหนด ผู้จัดการกองทุนอาจดำเนินการบังคับหลักประกันดังกล่าวเพื่อนำเงินมาชำระคืนกองทุนและดอกเบี้ยจนครบถ้วน ข้อ 41 การระงับการชำระราคาหรือการระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ตามข้อ 38 หรือการบังคับหลักประกันตามข้อ 40 ผู้จัดการกองทุนอาจมอบหมายให้สำนักหักบัญชีเป็นผู้ดำเนินการแทน ข้อ 42 เมื่อผู้จัดการกองทุนได้ใช้เงินกองทุนให้แก่สำนักหักบัญชีตามข้อ 36 เพื่อใช้ในการชำระราคาที่ผิดนัดหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดทั้งหมดหรือบางส่วนพร้อมค่าเสียหายแล้ว ถ้าสำนักหักบัญชีระงับเงินหรือหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับ หรือยึดถือหลักประกันที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดได้วางเป็นประกันไว้ เพื่อประโยชน์ต่อการชำระราคาหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่ผิดนัดและค่าเสียหาย ให้ผู้จัดการกองทุนมีสิทธิระงับหรือบังคับเงิน หลักทรัพย์ หรือหลักประกันดังกล่าวเพื่อประโยชน์ต่อการชำระเงินคืนกองทุนและดอกเบี้ย ข้อ 43 ในกรณีที่มีปัญหาเกี่ยวกับการชำระหนี้ของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัด การระงับการชำระราคาหรือการระงับการส่งมอบหลักทรัพย์ที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดมีสิทธิได้รับตามรายงาน หรือการบังคับหลักประกันที่สมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดได้วางไว้ว่าเป็นการดำเนินการเพื่อประโยชน์ต่อการชำระหนี้ผิดนัดหรือการชำระเงินคืนกองทุนแล้ว ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการเพื่อประโยชน์ต่อการชำระหนี้ผิดนัดให้กับสำนักหักบัญชีเป็นลำดับก่อน ข้อ 44 ในกรณีที่มีความเสียหายที่เกิดจากการกระทำของสมาชิกกองทุนในกิจการที่เกี่ยวกับการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของสำนักหักบัญชี ผู้จัดการกองทุนอาจใช้เงินกองทุนเพื่อทดแทนความเสียหายดังกล่าว โดยนำข้อ 36 ข้อ 37 ข้อ 38 ข้อ 39 ข้อ 40 ข้อ 41 ข้อ 42 และข้อ 43 มาใช้บังคับโดยอนุโลม ข้อ 45 เมื่อสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดหรือสมาชิกกองทุนผู้กระทำความเสียหายได้ชำระเงินคืนกองทุนให้แก่ผู้จัดการกองทุน ให้จัดสรรเงินดังกล่าวคืนตามลำดับดังต่อไปนี้ (1) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของตลาดหลักทรัพย์ (2) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนอื่น (3) เงินกองทุนในส่วนเงินสมทบของสมาชิกกองทุนผู้ผิดนัดหรือสมาชิกกองทุนผู้กระทำความเสียหาย แล้วแต่กรณี บทเฉพาะกาล ข้อ 46 ให้โอนบรรดากิจการ เงินกองทุน สินทรัพย์ สิทธิ หนี้สิน ตลอดจนความรับผิดชอบของกองทุนตามระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่องกองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ลงวันที่ 31 ตุลาคม 2540 เป็นของกองทุนตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ ข้อ 47 ให้ถือว่าสมาชิกกองทุนตามระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เรื่องกองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ลงวันที่ 31 ตุลาคม 2540 เป็นสมาชิกกองทุนตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ ข้อ 48 ให้บรรดาคำสั่งหรือหนังสือเวียนที่ออกตามระเบียบวิธีปฏิบัติของ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ว่าด้วยกองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ซึ่งได้ออกก่อนระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปจนกว่าจะได้มีคำสั่งหรือหนังสือเวียนตามระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ออกใช้บังคับ ระเบียบวิธีปฏิบัตินี้ให้ใช้ตั้งแต่วันที่ 15 มิถุนายน 2541 เป็นต้นไป (ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน (นายอมเรศ ศิลาอ่อน) ประธานกรรมการ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด วันที่ 8 มิถุนายน 2541