ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต พ.ศ. 2548 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง(8) และ (9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 พฤษภาคม 2548 เป็นต้นไป ผลใช้บังคับ ข้อ 2 ให้ยกเลิก บทยกเลิก (1) ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 7 มกราคม 2543 (2) ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543 ข้อ 3 การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตตามข้อบังคับนี้ หมายถึงการ การซื้อขายผ่านซื้อขายหลักทรัพย์ที่กระทำผ่านระบบที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ อินเทอร์เน็ต (1) มีการต่อเชื่อมผ่านระบบเครือข่ายทั่วไป (Public Network) (Internet Trading) (2) มีผู้ให้บริการอินเทอร์เน็ต (Internet Service Provider (ISP)) ที่ให้บริการเป็นการทั่วไป (Public Service) และ (3) ระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตของสมาชิก(Order Management) ต้องแยกต่างหากจากระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิก (Broker Front Office) และระบบคอมพิวเตอร์ดังกล่าวต้องมีการทำงานที่ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 4 การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตให้กระทำได้เฉพาะการ กระดานที่ใช้ซื้อขายซื้อขายบนกระดานหลัก กระดานหน่วยย่อย และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการ และวิธีการซื้อขายบันทึกคำสั่งเสนอซื้อ ขายหลักทรัพย์เพื่อให้ระบบการซื้อขายจับคู่การเสนอซื้อขาย เข้าด้วยกัน (Automated Matching:AOM) การเสนอซื้อขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่ระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอนและไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอ และไม่สามารถทำการเสนอซื้อขายเป็นการซื้อขายเดียวโดยระบุให้ระบบการซื้อขายจัดให้มีการเสนอซื้อขายเป็นคราวๆ โดยอัตโนมัติ (Published Volume) ข้อ 5 สมาชิกจะให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตเข้ามาในระบบ การให้ลูกค้าบันทึก คอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้ต่อเมื่อได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์แล้ว คำสั่งซื้อขายผ่าน อินเทอร์เน็ต การขออนุญาต ข้อ 6 การยื่นขออนุญาตตามข้อ 5 สมาชิกต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ และการใช้ชุด (1) ยื่นคำขอและเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดของชุดคำสั่ง คำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยสมาชิกต้องรับรองว่าชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ดังกล่าวมีระบบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย (2) จัดให้มีผู้พัฒนาชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือผู้ให้บริการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตรวจสอบและรับรองว่าการทำงานของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตาม (1) มีระบบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย โดยคำรับรองต้องทำตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด (3) มีความพร้อมในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตดังต่อไปนี้ (ก) มีชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตที่มีระบบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย (ข) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยในการปฏิบัติงาน(Security Management)ที่ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ (ข.1) มีระบบรักษาความปลอดภัยในสถานที่ตั้งอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต (Physical Security) (ข.2) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาตเข้าสู่ระบบและสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security) (ข.3) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy) (ข.4) มี ม ตรฐาน รักษ ความ ป ลอ ดภัยของข้อมู ล (Information Security Standard) (ค) มีระบบคัดกรองคำสั่งซื้อขาย (Order Screening System) ที่ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์ (ง) เรื่องอื่นๆ ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ข้อ 7 ในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ที่ได้ การเปลี่ยน รับอนุญาตตามข้อ 6 สมาชิกต้องยื่นคำขอและเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดชุดคำสั่ง แปลงชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และรับรองว่าการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติม คอมพิวเตอร์ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ ดังกล่าวไม่ทำให้ระบบการทำงานของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์มีระบบการทำงานที่ขัดและไม่ถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย นอกจากดำเนินการตามวรรคหนึ่งในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไข การเปลี่ยนเพิ่มเติมในเรื่องดังต่อไปนี้ สมาชิกต้องได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ และจัดให้มีผู้พัฒนา แปลงที่ต้องได้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือผู้ให้บริการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตรวจสอบและรับรอง รับอนุญาตจากว่าการเปลี่ยน หรือแก้ไขเพิ่มเติมด งกล่าว ไม่ทำให้ระบบการทำงานของชุดคำสั่งคอม ตลาดหลักทรัพย์พิวเตอร์มีระบบการทำงานที่ขัดและไม่ถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย โดยคำรับรองต้องทำตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด (1) เปลี่ยนแปลงผู้พัฒนาชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (2) เปลี่ยนแปลงเทคโนโลยีของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (3) เปลี่ยนแปลงผู้ให้บริการอินเทอร์เน็ต (Internet Service Provider (ISP)) (4) เปลี่ยนแปลงโครงสร้างของระบบเครือข่าย (Network Architecture) (5) เปลี่ยนแปลงฟังก์ชันการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ต (Functional Specification) (6) เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยในการปฏิบัติงาน (Security Management) (7) เปลี่ยนแปลงสถานที่ตั้งของเครื่องคอมพิวเตอร์ (Server) สำหรับการให้บริการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ต (8) เรื่องอื่นๆ ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ข้อ 8 สมาชิกต้องจัดให้มีระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกทำการตรวจสอบ รายการขั้นต่ำคำสั่งซื้อขายของลูกค้าก่อนเข้ามาเป็นการเสนอซื้อขายในระบบการซื้อขาย ในการบันทึก การบันทึกการเสนอซื้อขายตามวรรคหนึ่ง ต้องระบุรายการดังต่อไปนี้ด้วย การเสนอซื้อขาย (1) เลขที่บัญชีลูกค้า (Customer ID) (2) รหัสแสดงช่องทางในการบันทึกคำสั่งซื้อขาย (Designated Trader ID) ข้อ 9 สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าปฏิบัติดังต่อไปนี้ หลักเกณฑ์ที่ สมาชิกต้องให้ ลูกค้าปฏิบัติ (1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตตามที่ตลาดหลักทรัพย์อนุญาต (2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ลูกค้าใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก สมาชิกต้องรับผิดในความเสียหายใด ๆ ที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจากการให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกไม่ว่ากรณีใด ๆ ข้อ 10 ในกรณีที่คำสั่งซื้อขายของลูกค้ามีลักษณะฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตาม การดำเนินการข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ และหนังสือเวียน ของสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย สมาชิกต้องดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือ กรณีลูกค้าฝ่าฝืนหลายอย่างดังต่อไปนี้ ข้อกำหนดตลาด หลักทรัพย์ (1) แจ้งให้ลูกค้ามิให้บันทึกคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาใน ระบบการซื้อขาย (2) ยกเลิกคำสั่งซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะดังกล่าว (3) ระงับการให้บริการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตแก่ลูกค้า ข้อ 11 เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบบคอมพิวเตอร์ หรือชุดคำสั่ง คอมพิวเตอร์ตามข้อ 6 ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ทำการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ การกำกับดูแลของสมาชิก การใช้ระบบ (2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมชุด คอมพิวเตอร์คำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก หรือ หรือชุดคำสั่ง (3) ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของ คอมพิวเตอร์สมาชิกภายในกำหนดเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร ข้อ 12 เพื่อกำกับดูแลการบันทึกคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตของลูกค้า การกำกับดูแลสมาชิกต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ การบันทึกคำสั่ง (1) จัดให้มีระบบการบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ ซื้อขายของลูกค้าของสมาชิก ที่ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์ (2) จัดให้มีมาตรการป้องกันความลับของลูกค้า (3) จัดให้มีมาตรการป้องกันและควบคุมไม่ให้บุคคลอื่นบันทึกคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า ยกเว้นในกรณีที่มีเหตุขัดข้องทำให้ลูกค้าไม่สามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้ ลูกค้าอาจมอบหมายให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตทำการบันทึกคำสั่งซื้อขายแทนได้ (4) จัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวกับการบันทึกคำสั่งซื้อขายของลูกค้าตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์ และจัดส่งข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์ร้องขอ (5) ควบคุมดูแลให้ลูกค้ารับทราบและปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ และหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการบันทึกคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตรวมทั้งข้อห้ามปฏิบัติเกี่ยวกับการบันทึกคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะไม่เหมาะสม ข้อ 13 ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในระบบการซื้อขาย หรือมีการ การเข้าทดสอบออกหรือเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ระบบคอมพิวเตอร์หรือหนังสือเวียนที่เกี่ยวกับการซื้อขาย ให้สมาชิกเข้าทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก ตามที่ตลาดหลักทรัพย์แจ้งให้ทราบ ข้อ 14 เพื่อให้การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตตามข้อบังคับนี้เป็น การออกมาตรฐานไปอย่างมีระเบียบและเหมาะสม ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานเกี่ยวกับการซื้อขาย การปฏิบัติงานของหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต เพื่อให้สมาชิกปฏิบัติได้เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับ สมาชิก ข้อ 15 ให้นำความในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยข้อกำหนด การนำบทบัญญัติเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน มติของ มาใช้บังคับคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ และหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับข้อกำหนด อนุโลมดังกล่าว มาใช้บังคับกับการซื้อและขายหลัก ทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้ ประกาศ ณ วันที่ 22 มีนาคม 2548 ลงนาม (วิจิตร สุพินิจ) (นายวิจิตร สุพินิจ) ประธานกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เหตุผลในการประกาศใช้: โดยที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นควรปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต การเชื่อมต่อระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต ตลอดจนการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น เพื่อให้ระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตมีความปลอดภัย และเพื่อรองรับการขยายตัวในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตของสมาชิก จึงสมควรออกข้อบังคับนี้ใช้บังคับ