ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต พ.ศ. 2548
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง(8) และ (9) แห่งพระราชบัญญัติ
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออก
ข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 พฤษภาคม 2548 เป็นต้นไป ผลใช้บังคับ
ข้อ 2 ให้ยกเลิก บทยกเลิก
(1) ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขาย
หลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 7 มกราคม 2543
(2) ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขาย
หลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543
ข้อ 3 การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตตามข้อบังคับนี้ หมายถึงการ การซื้อขายผ่าน
ซื้อขายหลักทรัพย์ที่กระทำผ่านระบบที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ อินเทอร์เน็ต
(1) มีการต่อเชื่อมผ่านระบบเครือข่ายทั่วไป (Public Network) (Internet Trading)
(2) มีผู้ให้บริการอินเทอร์เน็ต (Internet Service Provider
(ISP)) ที่ให้บริการเป็นการทั่วไป (Public Service) และ
(3) ระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์
เน็ตของสมาชิก(Order Management) ต้องแยกต่างหากจากระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้
ในการรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิก (Broker Front
Office) และระบบคอมพิวเตอร์ดังกล่าวต้องมีการทำงานที่ได้ตามมาตรฐานของตลาด
หลักทรัพย์
ข้อ 4 การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตให้กระทำได้เฉพาะการ กระดานที่ใช้ซื้อขาย
ซื้อขายบนกระดานหลัก กระดานหน่วยย่อย และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการ และวิธีการซื้อขาย
บันทึกคำสั่งเสนอซื้อ ขายหลักทรัพย์เพื่อให้ระบบการซื้อขายจับคู่การเสนอซื้อขาย
เข้าด้วยกัน (Automated Matching:AOM)
การเสนอซื้อขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้กระทำได้เฉพาะการเสนอ
ซื้อขายที่ระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอนและไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอ และไม่สามารถ
ทำการเสนอซื้อขายเป็นการซื้อขายเดียวโดยระบุให้ระบบการซื้อขายจัดให้มีการเสนอซื้อ
ขายเป็นคราวๆ โดยอัตโนมัติ (Published Volume)
ข้อ 5 สมาชิกจะให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตเข้ามาในระบบ การให้ลูกค้าบันทึก
คอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้ต่อเมื่อได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์แล้ว คำสั่งซื้อขายผ่าน
อินเทอร์เน็ต
การขออนุญาต
ข้อ 6 การยื่นขออนุญาตตามข้อ 5 สมาชิกต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ และการใช้ชุด
(1) ยื่นคำขอและเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดของชุดคำสั่ง คำสั่งคอมพิวเตอร์
ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่าน
อินเทอร์เน็ตตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยสมาชิกต้องรับรองว่าชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์
ดังกล่าวมีระบบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับ
การซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย
(2) จัดให้มีผู้พัฒนาชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือผู้ให้บริการตรวจสอบ
ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตรวจสอบและรับรองว่าการทำงานของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตาม
(1) มีระบบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการ
ซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย โดยคำรับรองต้องทำตามแบบ
ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(3) มีความพร้อมในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต
ดังต่อไปนี้
(ก) มีชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่ง
ต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตที่มีระบบการทำงานที่ไม่ขัด
และถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความ
เสียหายต่อระบบการซื้อขาย
(ข) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัย
ในการปฏิบัติงาน(Security Management)ที่ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้
(ข.1) มีระบบรักษาความปลอดภัยในสถานที่ตั้งอุปกรณ์
คอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต (Physical
Security)
(ข.2) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาต
เข้าสู่ระบบและสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security)
(ข.3) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบ
ด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy)
(ข.4) มี ม ตรฐาน รักษ ความ ป ลอ ดภัยของข้อมู ล
(Information Security Standard)
(ค) มีระบบคัดกรองคำสั่งซื้อขาย (Order Screening System) ที่
ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์
(ง) เรื่องอื่นๆ ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ข้อ 7 ในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์
ที่ได้ การเปลี่ยน
รับอนุญาตตามข้อ 6 สมาชิกต้องยื่นคำขอและเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดชุดคำสั่ง แปลงชุดคำสั่ง
คอมพิวเตอร์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และรับรองว่าการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติม คอมพิวเตอร์
ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ ดังกล่าวไม่ทำให้ระบบการทำงานของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์มีระบบ
การทำงานที่ขัดและไม่ถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และ
ไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย
นอกจากดำเนินการตามวรรคหนึ่งในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไข การเปลี่ยน
เพิ่มเติมในเรื่องดังต่อไปนี้ สมาชิกต้องได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ และจัดให้มีผู้พัฒนา แปลงที่ต้องได้
ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือผู้ให้บริการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตรวจสอบและรับรอง รับอนุญาตจาก
ว่าการเปลี่ยน หรือแก้ไขเพิ่มเติมด งกล่าว ไม่ทำให้ระบบการทำงานของชุดคำสั่งคอม ตลาดหลักทรัพย์
พิวเตอร์มีระบบการทำงานที่ขัดและไม่ถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับ
การซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย โดยคำรับรองต้องทำตาม
แบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(1) เปลี่ยนแปลงผู้พัฒนาชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์
(2) เปลี่ยนแปลงเทคโนโลยีของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์
(3) เปลี่ยนแปลงผู้ให้บริการอินเทอร์เน็ต (Internet
Service Provider
(ISP))
(4) เปลี่ยนแปลงโครงสร้างของระบบเครือข่าย
(Network Architecture)
(5) เปลี่ยนแปลงฟังก์ชันการทำงานของระบบคอม
พิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ต
(Functional Specification)
(6) เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขการดำเนินการบริหารและ
ควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยในการปฏิบัติงาน (Security Management)
(7) เปลี่ยนแปลงสถานที่ตั้งของเครื่องคอมพิวเตอร์
(Server) สำหรับการให้บริการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ต
(8) เรื่องอื่นๆ ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ข้อ 8 สมาชิกต้องจัดให้มีระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกทำการตรวจสอบ รายการขั้นต่ำ
คำสั่งซื้อขายของลูกค้าก่อนเข้ามาเป็นการเสนอซื้อขายในระบบการซื้อขาย ในการบันทึก
การบันทึกการเสนอซื้อขายตามวรรคหนึ่ง ต้องระบุรายการดังต่อไปนี้ด้วย การเสนอซื้อขาย
(1) เลขที่บัญชีลูกค้า (Customer ID)
(2) รหัสแสดงช่องทางในการบันทึกคำสั่งซื้อขาย
(Designated Trader ID)
ข้อ 9 สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าปฏิบัติดังต่อไปนี้ หลักเกณฑ์ที่
สมาชิกต้องให้
ลูกค้าปฏิบัติ
(1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของ
สมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตตามที่
ตลาดหลักทรัพย์อนุญาต
(2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์
คอมพิวเตอร์ที่ลูกค้าใช้ในการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถ
บันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
สมาชิกต้องรับผิดในความเสียหายใด ๆ ที่เกิดแก่ระบบการซื้อขาย
ซึ่งเกิดจากการให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
ไม่ว่ากรณีใด ๆ
ข้อ 10 ในกรณีที่คำสั่งซื้อขายของลูกค้ามีลักษณะฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตาม การดำเนินการ
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ และหนังสือเวียน ของสมาชิก
ของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย สมาชิกต้องดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือ กรณีลูกค้าฝ่าฝืน
หลายอย่างดังต่อไปนี้ ข้อกำหนดตลาด
หลักทรัพย์
(1) แจ้งให้ลูกค้ามิให้บันทึกคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาใน
ระบบการซื้อขาย
(2) ยกเลิกคำสั่งซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะดังกล่าว
(3) ระงับการให้บริการซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตแก่ลูกค้า
ข้อ 11 เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบบคอมพิวเตอร์ หรือชุดคำสั่ง
คอมพิวเตอร์ตามข้อ 6 ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ทำการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ การกำกับดูแล
ของสมาชิก การใช้ระบบ
(2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมชุด คอมพิวเตอร์
คำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก หรือ หรือชุดคำสั่ง
(3) ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของ คอมพิวเตอร์
สมาชิกภายในกำหนดเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร
ข้อ 12 เพื่อกำกับดูแลการบันทึกคำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตของลูกค้า การกำกับดูแล
สมาชิกต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ การบันทึกคำสั่ง
(1) จัดให้มีระบบการบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ ซื้อขายของลูกค้า
ของสมาชิก ที่ได้ตามมาตรฐานของตลาดหลักทรัพย์
(2) จัดให้มีมาตรการป้องกันความลับของลูกค้า
(3) จัดให้มีมาตรการป้องกันและควบคุมไม่ให้บุคคลอื่นบันทึกคำสั่งซื้อขาย
ให้กับลูกค้า ยกเว้นในกรณีที่มีเหตุขัดข้องทำให้ลูกค้าไม่สามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามา
ในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้ ลูกค้าอาจมอบหมายให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตทำการ
บันทึกคำสั่งซื้อขายแทนได้
(4) จัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวกับการบันทึกคำสั่งซื้อขายของลูกค้าตามมาตรฐาน
ของตลาดหลักทรัพย์ และจัดส่งข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์ร้องขอ
(5) ควบคุมดูแลให้ลูกค้ารับทราบและปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
มติของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ และหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการบันทึก
คำสั่งซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ตรวมทั้งข้อห้ามปฏิบัติเกี่ยวกับการบันทึกคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะ
ไม่เหมาะสม
ข้อ 13 ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในระบบการซื้อขาย หรือมีการ การเข้าทดสอบ
ออกหรือเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ ระบบคอมพิวเตอร์
หรือหนังสือเวียนที่เกี่ยวกับการซื้อขาย ให้สมาชิกเข้าทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
ตามที่ตลาดหลักทรัพย์แจ้งให้ทราบ
ข้อ 14 เพื่อให้การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตตามข้อบังคับนี้เป็น การออกมาตรฐาน
ไปอย่างมีระเบียบและเหมาะสม ให้ตลาดหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานเกี่ยวกับการซื้อขาย การปฏิบัติงานของ
หลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต เพื่อให้สมาชิกปฏิบัติได้เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับ สมาชิก
ข้อ 15 ให้นำความในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยข้อกำหนด การนำบทบัญญัติ
เกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน มติของ มาใช้บังคับ
คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ และหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับข้อกำหนด อนุโลม
ดังกล่าว มาใช้บังคับกับการซื้อและขายหลัก ทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ซื้อขายผ่านอินเทอร์เน็ต
เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้
ประกาศ ณ วันที่ 22 มีนาคม 2548
ลงนาม (วิจิตร สุพินิจ)
(นายวิจิตร สุพินิจ)
ประธานกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เหตุผลในการประกาศใช้: โดยที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นควรปรับปรุงหลักเกณฑ์การ
ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต การเชื่อมต่อระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้
ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต ตลอดจนการกำกับดูแลการซื้อ
ขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น เพื่อให้ระบบการซื้อขาย
หลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตมีความปลอดภัย และเพื่อรองรับการขยายตัวในการให้
บริการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตของสมาชิก จึงสมควรออกข้อบังคับนี้ใช้บังคับ