เอกสารรหัส C19 วันที่บังคับใช้: 1 มกราคม 2541 หมวด 4 การห้ามการขายชอร์ต ข้อ 13 ตลาดหลักทรัพย์อาจกำหนดปริมาณสูงสุดของหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งที่ขายชอร์ต และยังมิได้ซื้อคืน และหากมีการขายชอร์ตเกินจำนวนที่กำหนดดังกล่าว ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามการขายชอร์ตในวันทำการถัดจากวันที่มีการขายชอร์ตเกินจำนวนที่กำหนดจนกว่าจำนวนดังกล่าวจะลดลง ข้อ 14 ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามการขายชอร์ตในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งเป็นการชั่วคราว หากตลาดหลักทรัพย์พิจารณาเห็นว่าการขายชอร์ตในหลักทรัพย์นั้นต่อไป อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงหรือความเสียหายต่อสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 15 ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามสมาชิกทำการขายชอร์ตเป็นการชั่วคราวทั้งการขายชอร์ตเพื่อบัญชีบริษัทและเพื่อลูกค้า หรือสั่งให้สมาชิกซื้อคืนหลักทรัพย์ที่ขายชอร์ตเพื่อบัญชีบริษัท หากตลาดหลักทรัพย์พิจารณาเห็นว่าสมาชิกนั้นมีปริมาณหลักทรัพย์ที่ขายชอร์ต และยังมิได้ซื้อคืนในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งมากจนอาจก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อฐานะการเงินและความมั่นคงของบริษัท ข้อ 16 ในกรณีที่สมาชิกฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามความที่กำหนดไว้ในข้อบังคับนี้ ตลาดหลักทรัพย์อาจสั่งห้ามสมาชิกรายนั้น ขายชอร์ต ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2541 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 29 ตุลาคม 2540 (ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน (นายอมเรศ ศิลาอ่อน) ประธานกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แบบ กต.4 ข้อมูล ณ วันที่................... รายงานการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืน บริษัท.................................______________________________________________________________________________ ชื่อย่อหลักทรัพย์ | จำนวน (หุ้น) | |__________________________________________________________| | บัญชีลูกค้า | บัญชีบริษัท | รวม |__________________|________________|______________________|__________________| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |__________________|________________|______________________|__________________| ....ไม่มีรายการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืน ชื่อผู้จัดทำ........... วันที่................. คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืน ให้บริษัทจัดทำรายงานของสำนักงานใหญ่รวมกับสาขา (ถ้ามี) ตามแบบรายงานที่กำหนดเป็นประจำทุกสิ้นวันทำการ และส่งไปยังฝ่ายกำกับและตรวจสอบสมาชิก ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยผ่านทางระบบ BRS (Broker Reporting System) ภาใน 20.00 น. ของวันทำการแต่ละวัน ในกรณีที่บริษัทไม่มีรายการขายชอร์ตที่ยังมิได้ซื้อคืนก็ให้จัดส่งรายงานด้วยความหมายของรายการ ให้บริษัทรายงานการขายชอร์ตทั้งของลูกค้าและของบัญชีบริษัทแยกเป็นรายหลักทรัพย์หลังจากหักจำนวนหุ้นของแต่ละหลักทรัพย์ที่ได้ซื้อคืนไปแล้ว ทั้งในกรณีการซื้อคืนหลักทรัพย์ที่บริษัทเองหรือที่บริษัทอื่น ข้อมูล ณ วันที่................... บันทึกรายการขายชอร์ต บริษัท......................................ชื่อหลักทรัพย์.........................................ชื่อย่อ...............................____________________________________________________________________________________________________วันที่ทำรายการ | หมายเลขอ้างอิง | รายละเอียด | แหล่งยืมหลักทรัพย์ | ลูกค้าซึ่งขายชอร์ต | | |________________________| |_____________________________| | | จำนวน | ราคา | มูลค่ารวม | และวันที่ยืม | ชื่อ/สกุล | เลขที่บัญชี |____________|______________|_______|______|_________|________________|__________________|__________| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ____________|______________|_______|______|_________|________________|__________________|__________|-นศ/สส-