ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง ใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด พ.ศ. 2543
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา170 วรรคสอง(17)แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยด้วยความเห็นชอบจากคณะกรรมการกำกับหลักทรพัย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2543 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง ใบอนุญาติเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด ลงวันที่ 15 สิงหาคม 2537
ข้อ 3 ในข้อบังคับนี้
"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
"สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกตลาดหลักทรัพย์
"คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์
"ผู้จัดการ" หมายความว่า ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์
"ใบอนุญาต" หมายความว่า ใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดที่ตลาดหลักทรัพย์ออกให้
"ผู้รับใบอนุญาต" หมายความว่า ผู้รับใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดที่ตลาดหลักทรัพย์ออกให้
"เจ้าหน้าที่การตลาด" หมายความว่า บุคคลที่สมาชิกมอบหมายให้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือคำปรึกษาแก่บุคคลใดเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนหรือเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน
"หลักทรัพย์จดทะเบียน" หมายความว่า หลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียน หรือได้รับการอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 4 ห้ามบุคคลซึ่งไม่มีใบอนุญาตหรือใบอนุญาติสิ้นอายุปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และห้ามสมาชิกมอบหมายหรือยินยอมให้บุคคลซึ่งไม่มีใบอนุญาต หรือใบอนุญาตสิ้นอายุเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด