ข้อ 5 ผู้รับใบอนุญาตต้องมีคุณสมบัตดังต่อไปนี้
(1) บรรลุนิติภาวะ
(2) ไม่เป็นคนวิกลจริตหรือจิตฟั่นเฟือนไม่สมประกอบ
(3) ไม่เคยต้องโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในควาามผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต
(4) ไม่เคยเป็นบุคคลล้มละลาย
(5) ไม่เคยถูกเพิกถอนใบอนุญาต ยกเว้นเป็นการถูกเพิกถอนใบอนุญาตเนื่องจากการขาดคุณสมบัติ
(6) ผ่านหลักสูตรเกี่ยวกับการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สถาบันอบรมและทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดกำหนด ด้วยความเห็นชอบจากตลาดหลักทรัพย์ ยกเว้นเป็นกรรมการหรือกรรมการผู้จัดการของสมาชิก
*(7) มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่า หรือมีวุฒิการศึกษาระดับอนุปริญญาหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์มาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี
(8) เป็นกรรมการหรือพนักงานของสมาชิก
(9) ไม่เป็นบุคคลที่มีประวัติการทำงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์อันส่อไปในทางไม่สุจริต
(*ความในข้อ 5(7) เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง ใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 31 พฤษภาคม 2543)