ประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย พ.ศ.2543 อาศัยอำนาจตามความในข้อ 8 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน (ฉบับที่ 2) พ.ศ.2542 ลงวันที่ 31 สิงหาคม 2542 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2543 เป็นต้นไป ข้อ 2 ให้ยกเลิกประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในระบบการซื้อขาย (ฉบับที่ 1) พ.ศ.2541 ลงวันที่ 1 กันยายน 2541 ข้อ 3 ในประกาศนี้ "หัวหน้าเจ้าหน้าที่" หมายความว่า เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกที่สมาชิกได้มอบหมายให้เป็นผู้ควบคุมและรับผิดชอบการปฏิบัติงานในระบบการซื้อขายของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต "เจ้าหน้าที่รับอนุญาต" หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนโดยตลาดหลักทรัพย์เพื่อเป็นตัวแทนของสมาชิกในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย "ผู้จัดการ" หมายความว่า ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์หรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ หมวด 1 คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ข้อ 4 บุคคลที่สมาชิกจะขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาติ ต้องมีและดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ (1) บรรลุนิติภาวะ (2) ไม่เป็นบุคคลที่ไร้ความสามารถหรือเหมือนไร้ความสามารถ และไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย (3) ไม่เคยต้องโทษจำคุกในคดีเกี่ยวกับการปลอมและการแปลง การค้าหรือทรัพย์ (4) ไม่เคยถูกเพิกถอนบัตรอนุญาตหรือเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเพราะการลงโทษของตลาดหลักทรัพย์ (5) เป็นพนักงานหรือลูกจ้างประจำที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (6) ในกรณีที่เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์อื่นมาก่อน สมาชิกที่จะขอแต่งตั้งจะต้องแสดงหลักฐานที่แสดงได้ว่าบุคคลดังกล่าวได้พ้นจากตำแหน่งหน้าที่แล้วโดยชอบและโดยไม่มีความผิดหรือความเสียหาย (7) มีคุณสมบัติทางการศึกษาหรือการปฏิบัติงานประการใดประการหนึ่งดังต่อไปนี้ (ก) ผ่านการอบรมหรือการทดสอบหลักสูตรเกี่ยวกับการปฏิบัติงานในตลาดหลักทรัพย์หรือระบบและการปฏิบัติงานในตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งตลาดหลักทรัพย์เป็นผู้จัดขึ้นหรือสถาบันฝึกอบรมของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้จัดขึ้น โดยหลักสูตรดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากตลาดหลักทรัพย์ (ข) มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าจากสถานศึกษาที่ทางราชการให้การรับรอง หรือ (ค) เป็นพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของสมาชิกที่ปฏิบัติงานในฝ่ายหลักทรัพย์เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 3 ปีติดต่อกัน (8) แสดงหลักฐานที่แสดงได้ว่าตนไม่มีประวัติความประพฤติเสียหาย หมวด 2 การขอแต่งตั้ง การขึ้นทะเบียน การเปลี่ยนแปลง และเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ข้อ 5 การเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อ 4 เพื่อขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้สมาชิกยื่นคำขอพร้อมรายละเอียดตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ให้สมาชิกเสียค่าธรรมเนียมในการขอแต่งตั้งบุคคลเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในอัตราบุคคลละ 500 บาท ข้อ 6 เมื่อตลาดหลักทรัพย์ได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและเห็นว่าถูกต้องครบถ้วนแล้ว ให้ตลาดหลักทรัพย์ขึ้นทะเบียนบุคคลนั้นเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกนั้น เมื่อได้ขึ้นทะเบียนบุคคลใดเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตแล้ว ให้ตลาดหลักทรัพย์ออกบัตรประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตสำหรับบุคคลนั้นตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และนำส่งแก่สมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้ง เมื่อบุคคลใดได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกใดและได้รับบัตรประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามการเสนอขอแต่งตั้งของสมาชิกนั้นแล้ว ให้ปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในนามของสมาชิกนั้นได้ ข้อ 7 สมาชิกต้องสั่งและดูแลให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนติดบัตรประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ตลาดหลักทรัพย์ออกให้ขณะอยู่ในสถานที่ติดตั้งเครื่องอุปกรณ์ TERMINAL ซึ่งใช้ในการทำการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขาย ในกรณีบัตรประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตใดชำรุดเสียหายจนไม่อาจใช้การได้ หรือสูญหายหรือในกรณีที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตได้มีการเปลี่ยนชื่อหรือชื่อสกุล ให้สมาชิกแจ้งขอให้ตลาดหลักทรัพย์ออกบัตรใหม่ทดแทนโดยทันทีตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และในการออกบัตรใหม่เฉพาะกรณีบัตรชำรุดเสียหายจนไม่อาจใช้การได้หรือสูญหาย ให้สมาชิกชำระค่าธรรมเนียมการออกบัตรใหม่ในอัตราบัตรละ 100 บาท ข้อ 8 สมาชิกต้องเสนอชื่อเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่มีตำแหน่งทางการบริหารของสมาชิกเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่ เพื่อการติดต่อประสานงานระหว่างสมาชิกกับตลาดหลักทรัพย์ในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย ข้อ 9 ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์ตรวจพบในภายหลังว่าเจ้าหน้าที่รับอนุญาตขาดคุณสมบัติข้อหนึ่งข้อใดตามข้อ 4 ตลาดหลักทรัพย์จะเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตนั้นในการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตผู้นั้นทราบ รวมทั้งแจ้งไปยังสมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งและประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกัน ข้อ 10 ในกรณีที่สมาชิกต้องการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตหรือเปลี่ยนแปลงหัวหน้าเจ้าหน้าที่ให้สมาชิกนั้นยื่นคำขอต่อตลาดหลักทรัพย์ตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ในการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเป็นหนังสือให้สมาชิกผู้นั้นทราบ ข้อ 11 สมาชิกอาจขอตรวจสอบทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนกับตลาดหลักทรัพย์ได้ และอาจขอรับสำเนาทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนจากตลาดหลักทรัพย์ได้ โดยยื่นคำขอเป็นหนังสือต่อตลาดหลักทรัพย์ หมวด 3 หน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ข้อ 12 เจ้าหน้าที่รับอนุญาตมีหน้าที่ดังต่อไปนี้ (1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์มติคณะกรรมการและหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 12 เจ้าหน้าที่รับอนุญาตมีหน้าที่ดังต่อไปนี้ (1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติคณะกรรมการและหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ (2) ให้ความร่วมมือแก่ตลาดหลักทรัพย์ในการป้องกันการกระทำที่ฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ มติคณะกรรมการและหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ (3) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือแก่บุคคลอื่นที่กระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม(1) (4) ไม่ปฏิบัติการใดๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาดหลักทรัพย์ หมวด 4 การลงโทษ ข้อ 13 ในกรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือประพฤติปฏิบัติตนไม่เหมาะสม ให้ตลาดหลักทรัพย์มีอำนาจลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตนั้นตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง หมวด 5 บทเฉพาะกาล ข้อ 14 ให้บุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกไว้ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกตามประกาศนี้ ให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่เป็นเจ้าหน้าที่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่ตามประกาศนี้ ประกาศ ณ วันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 (ลงนาม) วิชรัตน์ วิจิตรวาทการ (นายริชรัตน์ วิจิตรวาทการ) กรรมการและผู้จัดการ