ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต พ.ศ.2543 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (8)และ(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 10 มกราคม 2543 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในข้อบังคับนี้ "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์จดทะเบียน "สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ "ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลที่มอบหมายให้สมาชิกเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ *"การขายชอร์ต","ค่าซื้อหลักทรัพย์","ค่าขายหลักทรัพย์" (*บทนิยามคำว่า "การขายขอร์ต ค่าซื้อหลักทรัพย์ ค่าขายหลักทรัพย์ ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2)พ.ศ.2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543) ข้อ 3 ในการซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าที่สั่งซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ให้สมาชิกปฏิบัติตามข้อบังคับนี้โดยเคร่งครัด หมวด 1 การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยระบบการซื้อขาย ข้อ 4 ให้นำความในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับ การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียนมาใช้บังคับกับการซื้อและขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อบังคับนี้ ข้อ 5 สมาชิกอาจให้ลูกค้าต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับระบบการซื้อขายเพื่อให้ลูกค้านั้นสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง โดยสมาชิกต้องจัดให้มีระบบคอมพิวเตอร์หรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกทำการบันทึกคำสั่งซื้อขายดังกล่าวเข้ามาเป็นการเสนอซื้อขายในระบบการซื้อขาย ข้อ 6 ในการต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 สมาชิกต้องแสดงให้ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าสมาชิกมีความพร้อมดังต่อไปนี้ (1) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาตเข้าสู่ระบบและสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security) (2) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy) และ (3) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยที่ได้มาตรฐาน (Security Management) ข้อ 7 สมาชิกจะใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ในระบบคอมพิวเตอร์ซึ่งต่อเชื่อมกับ อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 5 ได้ต่อเมื่อได้ยื่นเอกสารหรือสื่อที่แสดงรายละเอียดของชุด คำสั่งคอมพิวเตอร์ต่อตลาดหลักทรัพย์แล้ว ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่งต้องมีระบการทำงานที่ไม่ขัดและถูกต้องตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ทำให้เกิดความเสียหายต่อระบบการซื้อขาย ในกรณีที่สมาชิกจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามวรรคหนึ่ง ให้สมาชิกปฏิบัติตามวรรคหนึ่งและวรรคสอง ข้อ 8 สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าที่ซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของ สมาชิกซึ่งต่อเชื่อมกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าตามข้อ 7 และ (2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกได้โดยตรง สมาชิกต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจาการให้ลูกค้าบันทึกคำสั่งซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกโดยตรงไม่ว่ากรณีใดๆ ข้อ 9 เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบคอมพิวเตอร์ตามข้อ 5 หรือชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ตามข้อ 7 ตลาดหลักทรัพย์อาจดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ทำการตรวจสอบชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก (2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขเพิ่มเติมชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก หรือ (3) ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกภายในกำหนดเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร ข้อ 10 การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตให้กระทำได้เฉพาะการซื้อขายบนกระดานหลัก กระดานหน่วยย่อย และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการบันทึกคำสั่งเสนอซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อให้ระบบการซื้อขายจับคู่คำสั่งเสนอซื้อขายเข้าด้วยกัน (Automated Order Matching : AOM) การเสนอขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้กระทำได้เฉพาะการเสนอซื้อขายที่ระบุราคาเสนอซื้อขายที่แน่นอนและไม่มีเงื่อนไขแห่งการเสนอ และไม่สามารถทำการเสนอซื้อขายเป็นการซื้อขายเดียวโดยระบุให้ระบบการซื้อขายจัดให้มีการเสนอซื้อขายเป็นคราวๆ โดยอัตโนมัติ(Published Volume) *หมวด 2 การซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (*ความในหมวด 2 การซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต (ฉบับที่ 2)พ.ศ.2543 ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2543 ประกาศ ณ วันที่ 7 มกราคม 2543 (ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน (นายอมเรศ ศิลาอ่อน) ประธานกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย