ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2544 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 113 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 มกราคม 2544 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในข้อบังคับนี้ "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "สมาชิก" หมายความว่า สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 3 ในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ให้สมาชิกปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ตราสารหนี้ตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดโดยอนุโลม ประกาศ ณ วันที่ 3 มกราคม 2544 (ลงนาม) อมเรศ ศิลาอ่อน (นายอมเรศ ศิลาอ่อน) ประธานกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย