(บจ/อ 02-00) ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขาย หลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 170 วรรคสอง (10) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ *ข้อ 1 ในข้อบังคับนี้ "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทจดทะเบียนตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรับและเพิกถอนหลักทรัพย์จดทะเบียน "กระดาน" หมายความว่า กระดานตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ว่าด้วย หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ การอนุญาตให้สมาชิกซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์ และการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียนที่ได้มีการซื้อหรือขายในตลาดหลักทรัพย์ "คณะกรรมการ" หมายความว่า คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ "ผู้จัดการ" หมายความว่า ผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ "สารสนเทศสำคัญ" หมายความว่า ข้อมูลหรือข่าวสารที่มีหรืออาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุนหรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทจดทะเบียน *"H" (Trading Halt) หมายความว่า เครื่องหมายแสดงการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวโดยมีระยะเวลาไม่เกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง "SP" (Suspension) หมายความว่า เครื่องหมายแสดงการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวโดยมีระยะเวลาเกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งหรือมีจำนวนวันตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด "ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์" หมายความว่า ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ซึ่งได้แก่ ช่วงเวลาแรกและช่วงเวลาที่ 2 ของการซื้อขายในเวลาทำการประจำวัน และช่วงเวลาการซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวัน "การซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวัน" หมายความว่า การซื้อขายหลักทรัพย์นอกเวลาทำการประจำวันโดยมีระยะเวลาการซื้อขายตามที่กำหนดในข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์นอกเวลาทำการประจำวัน (*ความในข้อ 1 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อ 2 และข้อ 3 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 21 เมษายน 2543) ข้อ 2 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการ มีอำนาจสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์เป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย H ไว้บนกระดานของหลักทรัพย์นั้น เมื่อเกิดกรณีอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ (1) มีสารสนเทศสำคัญซึ่งตลาดหลักทรัพย์ยังไม่ได้รับรายงานจากบริษัทจดทะเบียน และอยู่ในระหว่างที่ตลาดหลักทรัพย์กำลังสอบถามข้อเท็จจริงและรอคำชี้แจงจากบริษัทจดทะเบียน โดยตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนสามารถรายงานหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที (2) ภาวะการซื้อขายของหลักทรัพย์จดทะเบียนหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งมีข้อบ่งชี้ว่าน่าจะมีผู้ลงทุนบางกลุ่มทราบสารสนเทศสำคัญ และอยู่ในระหว่างที่ตลาดหลักทรัพย์กำลังสอบถามข้อเท็จจริงและรอคำชี้แจงจากบริษัทจดทะเบียน โดยตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนสามารถชี้แจงหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที (3) บริษัทจดทะเบียนร้องขอให้ตลาดหลักทรัพย์สั่งห้ามการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของตนเป็นการชั่วคราว เนื่องจากบริษัทจดทะเบียนอยู่ในระหว่างรอการเปิดเผยสารสนเทศสำคัญ โดยตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนสามารถชี้แจงหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที ในการร้องขอนั้นให้ทำเป็นหนังสือพร้อมทั้งชี้แจงเหตุผลและกำหนดเวลาที่บริษัทจดทะเบียนจะชี้แจงหรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญต่อตลาดหลักทรัพย์ (4) มีเหตุอื่นใดอันอาจมีผลกระทบอย่างร้ายแรงต่อการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งซึ่งอาจทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายนั้นในตลาดหลักทรัพย์ไม่อาจทำได้โดยปกติ *ข้อ 3 การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย H ตามข้อ 2 ในช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละครั้งให้มีระยะเวลาไม่เกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง ยกเว้นในกรณีที่มีการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยขึ้นเครื่องหมาย H ในช่วงเวลาที่ 2 ของการซื้อขายในเวลาทำการประจำวันและยังไม่มีการยกเลิกการสั่งห้ามซื้อหรือขายดังกล่าว ให้การสั่งห้ามซื้อหรือขายนั้นยังคงมีอยู่ต่อไปในช่วงเวลาการซื้อขายนอกเวลาทำการประจำวันด้วย (*ความในข้อ 3 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทนโดยข้อ 4 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2543 ลงวันที่ 21 เมษายน 2543) ข้อ 4 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจยกเลิกการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวตามข้อ 2 ได้ และให้ปลดเครื่องหมาย H ออกจากกระดานของหลักทรัพย์ ข้อ 5 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์เป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย SP ไว้บนกระดานของหลักทรัพย์นั้น เมื่อเกิดกรณีอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ (1) เมื่อเกิดกรณีตามข้อ 2 (1) หรือ (2) หรือ (3) แล้วแต่กรณี และตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าบริษัทจดทะเบียนไม่สามารถรายงาน ชี้แจง หรือเปิดเผยสารสนเทศสำคัญต่อตลาดหลักทรัพย์ได้ในทันที (2) บริษัทจดทะเบียนฝ่าฝืนหรือละเลยไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ข้อบังคับระเบียบ ประกาศ คำสั่ง มติคณะกรรมการ ข้อตกลงการจดทะเบียนหลักทรัพย์กับตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนหนังสือเวียนใด ๆ ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้ถือปฏิบัติอย่างร้ายแรง *(3) บริษัทจดทะเบียนไม่นำส่งงบการเงินให้ตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ยกเว้นกรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรที่ทำให้บริษัทจดทะเบียนไม่สามารถนำส่งงบการเงินให้ตลาดหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาดังกล่าว (*ความในข้อ (3) ของข้อ 5 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 9 พฤษภาคม 2548) *(4) (*ความในข้อ (4) ของข้อ 5 ถูกยกเลิกโดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548ลงวันที่ 9 พฤษภาคม 2548) (5) หลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทจดทะเบียนอยู่ระหว่างการพิจารณาเพิกถอนของตลาดหลักทรัพย์ หรือบริษัทจดทะเบียนอยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขให้เหตุแห่งการเพิกถอนหลักทรัพย์จดทะเบียนหมดไปภายในระยะเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด (6) หลักทรัพย์จดทะเบียนจะครบกำหนดเวลาในการไถ่ถอนหรือการแปลงสภาพ หรือการใช้สิทธิหรือการใช้สิทธิขายคืน (7) มีเหตุอื่นใดอันอาจมีผลกระทบอย่างร้ายแรงต่อการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายใดรายหนึ่งซึ่งอาจทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนรายนั้นในตลาดหลักทรัพย์ไม่อาจทำได้โดยปกติ *การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย SP ตามวรรคหนึ่งในช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละครั้งให้มีระยะเวลาเกิน 1 ช่วงเวลาการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งหรือมีจำนวนวันตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด (*เพิ่มความในวรรคสองของข้อ 5 โดยข้อ 5 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 2) พ. ศ. 2543 ลงวันที่ 21 เมษายน 2543) ข้อ 6 การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย SP ตามข้อ 5 (1) (2) (5) และ (7) ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจสั่งห้าม โดยมีระยะเวลาไม่เกินกว่าเจ็ดวันทำการนับแต่วันสั่งห้าม เมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการ ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจขยายระยะเวลาการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย SP เกินกว่าระยะเวลาที่ระบุไว้ตามวรรคหนึ่งได้ *ข้อ 7 การสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว โดยการขึ้นเครื่องหมาย SP ตามข้อ 5 (3) และ (6) ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจสั่งห้ามหรือขยายระยะเวลาการสั่งห้ามของตน โดยมีระยะเวลาตามที่เห็นสมควร (*ความในข้อ 7 เดิมถูกยกเลิกและใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเกี่ยวกับการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2548 ลงวันที่ 9 พฤษภาคม 2548) ข้อ 8 ให้ผู้จัดการหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการมีอำนาจยกเลิกการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว หรือยกเลิกการขยายระยะเวลาการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวตามข้อ 6 หรือข้อ 7 แล้วแต่กรณี และให้ปลดเครื่องหมาย SP ออกจากกระดานของหลักทรัพย์ ข้อบังคับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2538 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2538 (ลงนาม) สังเวียน อินทรวิชัย (นายสังเวียน อินทรวิชัย) ประธานกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย