(2.2) มีระบบการป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นที่ไม่ได้รับอนุญาตเข้าสู่ระบบและสามารถรับรู้หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่ได้จากการซื้อขาย (Network Security)
(2.3) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy)
(2.4) มีมาตรฐานรักษาความปลอดภัยของข้อมูล (Information Security Standard)
(2.5) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยในการปฏิบัติงานอื่นที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(3) มีระบบงานในการจัดการความเสี่ยงจากการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตตามแนวทางที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(4) เรื่องอื่นๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
413.01-4 การป้องกันข้อมูลและการบันทึกการเสนอซื้อขายของลูกค้าผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
สมาชิกต้องจัดให้มีมาตรการป้องกันความลับของลูกค้าและควบคุมไม่ให้บุคคลอื่นบันทึกการเสนอซื้อขายให้กับลูกค้า ยกเว้นในกรณีที่มีเหตุขัดข้องทำให้ลูกค้าไม่สามารถบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการซื้อขายได้ ลูกค้าอาจมอบหมายให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตทำการบันทึกการเสนอซื้อขายแทนได้
413. 01-5 การปฏิบัติงานของสมาชิกที่เกี่ยวกับการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
(1) สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าปฏิบัติดังต่อไปนี้
(1.1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งเชื่อมต่อกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตตามที่ตลาดอนุพันธ์อนุญาต
(1.2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดเชื่อมต่ออุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ลูกค้าใช้ในการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
สมาชิกต้องรับผิดในความเสียหายใดๆ ที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจากการให้ลูกค้าบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกไม่ว่ากรณีใดๆ
(2) ในกรณีที่การเสนอซื้อขายของลูกค้ามีลักษณะฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ หนังสือเวียนและคำสั่งของตลาดอนุพันธ์ สมาชิกต้องดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(2.1) แจ้งให้ลูกค้ามิให้บันทึกการเสนอซื้อขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาในระบบการซื้อขาย
(2.2) ยกเลิกการเสนอซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะดังกล่าว
(2.3) ระงับการให้บริการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตแก่ลูกค้า
(3) ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงใดๆในระบบการซื้อขายหรือมีการออกหรือเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ หนังสือเวียนหรือคำสั่งของตลาดอนุพันธ์ที่เกี่ยวกับการซื้อขายให้สมาชิกปรับปรุงแก้ไขและเข้าทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกตามที่ตลาดอนุพันธ์แจ้งให้ทราบ
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 413โดยวิธีปฏิบัติบริษัทตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2549)
ตารางแสดงค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวกับการซื้อขาย
-----------------------------------------------------------------------------------------
ประเภทค่าธรรมเนียม อัตราค่าธรรมเนียม กำหนดการชำระค่าธรรมเนียม
-----------------------------------------------------------------------------------------
1. ค่าธรรมเนียมการพิจารณาขอ - 50,000 บาท ต่อรายการ สำหรับ ชำระภายใน 3 วันทำการนับแต่
ยกเลิกรายการซื้อขาย กรณีการร้องขอยกเลิกรายการที่ วันที่แจ้งขอยกเลิกรายการซื้อขาย
1 ถึง 3 ในรอบปีปฏิทินนั้น
- 100,000 บาท ต่อรายการ
สำหรับกรณีการร้องขอยกเลิก
รายการที่ 4 เป็นต้นไปในรอบปี
ปฏิทินนั้น
2. ค่าธรรมเนียมการออกหนังสือ 10 บาท ต่อรายการ แต่ไม่ต่ำกว่า ชำระในวันที่ยื่นคำขอออก
รับรองการซื้อขาย 100 บาท ต่อการขอในแต่ละครั้ง หนังสือรับรองการซื้อขาย
-----------------------------------------------------------------------------------------
--บมจ.ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--
(2.3) มีระบบการตรวจสอบยืนยันว่าลูกค้าเป็นผู้ใช้ระบบด้วยตนเองและมีการป้องกันความลับของลูกค้า (User Authentication and Privacy)
(2.4) มีมาตรฐานรักษาความปลอดภัยของข้อมูล (Information Security Standard)
(2.5) มีการดำเนินการบริหารและควบคุมระบบรักษาความปลอดภัยในการปฏิบัติงานอื่นที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(3) มีระบบงานในการจัดการความเสี่ยงจากการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตตามแนวทางที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(4) เรื่องอื่นๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
413.01-4 การป้องกันข้อมูลและการบันทึกการเสนอซื้อขายของลูกค้าผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
สมาชิกต้องจัดให้มีมาตรการป้องกันความลับของลูกค้าและควบคุมไม่ให้บุคคลอื่นบันทึกการเสนอซื้อขายให้กับลูกค้า ยกเว้นในกรณีที่มีเหตุขัดข้องทำให้ลูกค้าไม่สามารถบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกที่ใช้ในการซื้อขายได้ ลูกค้าอาจมอบหมายให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตทำการบันทึกการเสนอซื้อขายแทนได้
413. 01-5 การปฏิบัติงานของสมาชิกที่เกี่ยวกับการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
(1) สมาชิกต้องดำเนินการให้ลูกค้าปฏิบัติดังต่อไปนี้
(1.1) ไม่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ของสมาชิกซึ่งเชื่อมต่อกับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตตามที่ตลาดอนุพันธ์อนุญาต
(1.2) ไม่ให้บุคคลอื่นใดเชื่อมต่ออุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ลูกค้าใช้ในการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตซึ่งทำให้บุคคลดังกล่าวสามารถบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
สมาชิกต้องรับผิดในความเสียหายใดๆ ที่เกิดแก่ระบบการซื้อขายซึ่งเกิดจากการให้ลูกค้าบันทึกการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกไม่ว่ากรณีใดๆ
(2) ในกรณีที่การเสนอซื้อขายของลูกค้ามีลักษณะฝ่าฝืนหรือไม่เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ หนังสือเวียนและคำสั่งของตลาดอนุพันธ์ สมาชิกต้องดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
(2.1) แจ้งให้ลูกค้ามิให้บันทึกการเสนอซื้อขายที่มีลักษณะดังกล่าวเข้ามาในระบบการซื้อขาย
(2.2) ยกเลิกการเสนอซื้อขายของลูกค้าที่มีลักษณะดังกล่าว
(2.3) ระงับการให้บริการซื้อขายผ่านระบบอินเทอร์เน็ตแก่ลูกค้า
(3) ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงใดๆในระบบการซื้อขายหรือมีการออกหรือเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ หนังสือเวียนหรือคำสั่งของตลาดอนุพันธ์ที่เกี่ยวกับการซื้อขายให้สมาชิกปรับปรุงแก้ไขและเข้าทดสอบระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกตามที่ตลาดอนุพันธ์แจ้งให้ทราบ
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 413โดยวิธีปฏิบัติบริษัทตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2549)
ตารางแสดงค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวกับการซื้อขาย
-----------------------------------------------------------------------------------------
ประเภทค่าธรรมเนียม อัตราค่าธรรมเนียม กำหนดการชำระค่าธรรมเนียม
-----------------------------------------------------------------------------------------
1. ค่าธรรมเนียมการพิจารณาขอ - 50,000 บาท ต่อรายการ สำหรับ ชำระภายใน 3 วันทำการนับแต่
ยกเลิกรายการซื้อขาย กรณีการร้องขอยกเลิกรายการที่ วันที่แจ้งขอยกเลิกรายการซื้อขาย
1 ถึง 3 ในรอบปีปฏิทินนั้น
- 100,000 บาท ต่อรายการ
สำหรับกรณีการร้องขอยกเลิก
รายการที่ 4 เป็นต้นไปในรอบปี
ปฏิทินนั้น
2. ค่าธรรมเนียมการออกหนังสือ 10 บาท ต่อรายการ แต่ไม่ต่ำกว่า ชำระในวันที่ยื่นคำขอออก
รับรองการซื้อขาย 100 บาท ต่อการขอในแต่ละครั้ง หนังสือรับรองการซื้อขาย
-----------------------------------------------------------------------------------------
--บมจ.ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--