31 พฤษภาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ สาขาธนาคารต่างประเทศทุกธนาคาร สำนักงานวิเทศธนกิจของธนาคารต่างประเทศทุกธนาคาร ที่ ธปท.สนส.(11)ว. 1039 /2547 เรื่อง เกณฑ์การประเมินคุณสมบัติผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศและธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ 1. เหตุผลในการออกหนังสือเวียน เพื่อกำหนดเกณฑ์การประเมินคุณสมบัติผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศ และธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ ตามที่กำหนดในข้อ 3 ของหมวด 2 ของประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการอนุญาตจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศ ลงวันที่ 23 มกราคม 2547 และประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการอนุญาต จัดตั้งธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ ลงวันที่ 23 มกราคม 2547 2. อำนาจตามกฎหมาย ธนาคารแห่งประเทศไทยอาศัยอำนาจตามความในข้อ 3 ของหมวด 2 ของประกาศกระทรวง การคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการอนุญาตจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศ ลงวันที่ 23 มกราคม 2547 กำหนดเกณฑ์การประเมินคุณสมบัติผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศ และอาศัยอำนาจตามความในข้อ 3 ของหมวด 2 ของประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการอนุญาตจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ ลงวันที่ 23 มกราคม 2547กำหนดเกณฑ์การประเมินคุณสมบัติผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคาร ต่างประเทศ 3. ขอบเขตการบังคับใช้ หนังสือเวียนฉบับนี้ให้ใช้บังคับกับธนาคารต่างประเทศที่มีสาขาในประเทศไทยที่มีความ ประสงค์จะขอจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ หรือธนาคารต่างประเทศที่มี สำนักงานวิเทศธนกิจในประเทศไทยที่ประสงค์จะขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศหรือธนาคารพาณิชย์ ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ 4. เกณฑ์การประเมินคุณสมบัติผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศและธนาคารพาณิชย์ ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ เกณฑ์การประเมินคุณสมบัติผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศ หรือ ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3 หมวด 2 ของประกาศ ทั้ง 2 ฉบับข้างต้น มีดังนี้ 1. ผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศและธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูก ของธนาคารต่างประเทศ 1.1 ผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งสาขาของธนาคารต่างประเทศต้องเป็นธนาคารต่างประเทศที่มี สำนักงานวิเทศธนกิจ เปิดดำเนินการในประเทศไทย 1.2 ผู้มีสิทธิยื่นคำขอจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศต้อง เป็นธนาคารต่างประเทศที่มีสาขาเปิดดำเนินการในประเทศไทย หรือเป็นธนาคารต่างประเทศที่มีสำนักงาน วิเทศธนกิจเปิดดำเนินการในประเทศไทยและมีแผนจะควบรวมกับสถาบันการเงินอย่างน้อย 1 แห่ง 2. การให้ความร่วมมือกับทางการและบทบาทในการพัฒนาเศรษฐกิจและพัฒนาความรู้ใน ระบบการเงินของไทย 2.1 การให้ความร่วมมือกับทางการและบทบาทในการพัฒนาเศรษฐกิจ * มีการลงทุน / ให้สินเชื่อ / ให้การสนับสนุน * มีการให้สินเชื่อแก่ภาคเศรษฐกิจที่สำคัญ * มีการชักนำธุรกิจเข้ามาในประเทศไทย 2.2 บทบาทในการพัฒนาความรู้ในระบบการเงินของไทย * มีการพัฒนาผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ * มีการจัดฝึกอบรม / หรือเป็นวิทยากร * มีการจัดให้พนักงานได้รับการอบรม 3. ขนาด ชื่อเสียง ฐานะ และผลการดำเนินงาน 3.1 มีขนาดใหญ่ โดยพิจารณาจากขนาดของสินทรัพย์และเงินกองทุน 3.2 มีชื่อเสียง โดยพิจารณาจากได้รับการจัดอันดับโดยสถาบันการจัดอันดับตั้งแต่ระดับ Investment Grade ขึ้นไป 3.3 มีฐานะมั่นคงและผลการดำเนินงานดี โดยพิจารณาจากอัตราส่วนเงินกองทุนต่อ สินทรัพย์เสี่ยง (BIS Ratio) แบบเฉพาะรายสถาบันการเงิน (Solo Basis) และแบบรวมกลุ่ม (Consolidated Basis) 4. ประสบการณ์และความชำนาญในการดำเนินธุรกิจระหว่างประเทศ และบทบาทใน ศูนย์กลางทางการเงินของโลก รวมทั้งมีบทบาทในการพัฒนาธุรกิจการเงินระหว่างประเทศมีเครือข่ายในต่างประเทศ และมีสำนักงานใหญ่ หรือสาขาตั้งอยู่ในศูนย์กลางทางการเงิน 5. ความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับประเทศไทย เป็นธนาคารต่างประเทศที่จดทะเบียนในประเทศที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับประเทศไทย และมีปริมาณการค้าและการลงทุนที่มีนัยสำคัญกับประเทศไทยหรือเป็นประเทศในกลุ่ม OECD 6. มาตรฐานการกำกับควบคุมสถาบันการเงินที่ดีน่าเชื่อถือ เป็นธนาคารต่างประเทศที่จดทะเบียนในประเทศที่มีมาตรฐานการกำกับควบคุมสถาบัน การเงินที่ดีน่าเชื่อถือ โดยหน่วยงานกำกับดูแลใช้เกณฑ์การกำกับดูแลตามแนวทาง BIS 7. ธนาคารกลางหรือหน่วยงานการกำกับดูแลมีความสัมพันธ์อันดีกับธนาคารแห่งประเทศไทย เป็นธนาคารต่างประเทศที่จดทะเบียนในประเทศที่ธนาคารกลางหรือหน่วยงานการกำกับดูแลสถาบันการเงินของประเทศนั้นมีความสัมพันธ์อันดีกับธนาคารแห่งประเทศไทย โดยธนาคารแห่ง ประเทศไทยสามารถขอข้อมูลการกำกับและตรวจสอบจากผู้กำกับดูแล (Home Regulator) ได้ 8. การเปิดโอกาสให้ธนาคารพาณิชย์ไทยเข้าไปดำเนินธุรกิจ เป็นธนาคารต่างประเทศที่จดทะเบียนในประเทศที่เปิดโอกาสให้ธนาคารพาณิชย์ไทย เข้าไปเปิดดำเนินการในประเทศที่ธนาคารต่างประเทศนั้นจัดตั้งอยู่ ในระดับที่ใกล้เคียงกับประเทศนั้นได้รับ จากประเทศไทย 5. ติดต่อสอบถาม ในกรณีที่ต้องการสอบถามรายละเอียดเพิ่มเติม กรุณาติดต่อเจ้าหน้าที่สัมพันธ์สถาบันการเงิน (Centre Point of Contact : CPC) ตามหมายเลขโทรศัพท์ที่ปรากฏในเว็บไซต์ธนาคารแห่งประเทศไทย (www.bot.or.th) หรือฝ่ายกำกับสถาบันการเงินและตรวจสอบสถาบันเฉพาะกิจ สายกำกับสถาบันการเงิน ตามหมายเลขโทรศัพท์ 0-2283-5952 จึงเรียนมาเพื่อทราบ ขอแสดงความนับถือ (นายเกริก วณิกกุล) ผู้ช่วยผู้ว่าการ สายนโยบายสถาบันการเงิน ผู้ว่าการแทน ฝ่ายกลยุทธ์สถาบันการเงิน โทร. 0-2283-6875-6 หมายเหตุ [ ] ธนาคารแห่งประเทศไทยจะจัดให้มีการประชุมชี้แจงในวันที่.....ณ......... [X] ไม่มีการประชุมชี้แจง สนสว90-อญ00010-25470601ด -ยก-