ธนาคารแห่งประเทศไทย 20 ตุลาคม 2535 เรียน ผู้จัดการ บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธปท.งพ. (ว) 1834/2535 เรื่อง การขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจ ของบริษัทเงินทุน ตามที่ทางการได้มีนโยบายที่จะขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงิน และได้ดำเนินการอนุญาตให้สถาบันการเงินประกอบธุรกิจต่าง ๆ เพิ่มเติมเป็นลำดับมาแล้ว นั้น บัดนี้ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังอาศัยอำนาจตามความในมาตรา20 (6) แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยพระราชกำหนดแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522 (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2528 อนุญาตให้บริษัทเงินทุนประกอบธุรกิจดังต่อไปนี้ได้ 1. ธุรกิจที่อนุญาตเป็นการทั่วไป (1) ธุรกิจการดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ บัตรเงินฝาก และตราสารแห่งหนี้ (CustodianService)ซึ่งแต่เดิมรัฐมนตรีอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเฉพาะการดูแล และเก็บรักษาหลักทรัพย์ ครั้งนี้ได้เพิ่มเติมให้รวมถึงบัตรเงินฝาก และตราสารแห่งหนี้ด้วย (2) ธุรกิจการเป็นตัวแทนเพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการจำหน่ายหลักทรัพย์ หมายถึงการเป็นตัวแทนของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อสนับสนุนการจำหน่ายหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โดยประกอบธุรกิจภายใต้ขอบเขตดังนี้ (ก) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวน หรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่ จำหน่าย (ข) แจกจ่ายหรือรับใบขอซื้อหรือใบจองซื้อหลักทรัพย์ (ค) รับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์หรือค่าจองซื้อหลักทรัพย์ (ง) ยืนยันการซื้อหลักทรัพย์ (จ) ส่งมอบหลักทรัพย์ให้ผู้ซื้อ (ฉ) คืนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ (3) ธุรกิจการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ หมายถึง การให้บริการจัดทำทะเบียนหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งได้แก่ การจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหลักทรัพย์ การเป็นตัวแทนจ่ายเงินในกรณีที่เกี่ยวข้อง เช่น การจ่ายเงินปันผล การจ่ายเงินเพื่อไถ่ถอนคืนหลักทรัพย์ เป็นต้น 2. ธุรกิจที่อนุญาตโดยกำหนดหลักเกณฑ์เงื่อนไข ธุรกิจการจัดการออก จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้ ซึ่งบริษัทเงินทุนจะประกอบธุรกิจนี้ได้ ต้องยื่นขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย โดยบริษัทเงินทุนที่ยื่นขออนุญาตจะต้องมีคุณสมบัติตามประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง เงื่อนไขในการอนุญาตให้บริษัทเงินทุนประกอบกิจการจัดการออก จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้ลงวันที่ 6 ตุลาคม พ.ศ.2535 อนึ่ง ในการประกอบธุรกิจการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ และธุรกิจการจัดการออก จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้ของบริษัทเงินทุน นอกจากได้รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์แล้วยังจะต้องได้รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย จึงเรียนมาเพื่อทราบและถือปฎิบัติ ขอแสดงความนับถือ วิจิตร สุพินิจ ผู้ว่าการ ส่วนพัฒนาสถาบันการเงิน ฝ่ายกำกับและตรวจสอบสถาบันการเงิน โทร. 2823322 ต่อ 2836,2837