ธนาคารแห่งประเทศไทย 21 เมษายน 2537เรียน ผู้จัดการ บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธปท.งพ.(ว) 721/2537 เรื่อง การดำรงฐานะเงินตราต่างประเทศและการยื่นรายงาน โดยที่ในปัจจุบันบริษัทเงินทุน และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ดำเนินการกู้ยืมเงินและออกตราสารเพื่อก่อหนี้เป็นเงินตราต่างประเทศเพิ่มมากขึ้น ซึ่งจะส่งผลให้บริษัทมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน อันอาจกระทบต่อฐานะการดำเนินงานของบริษัทและการชำระเงินคืนประชาชนได้ จึงจำเป็นต้องมีการควบคุมความเสี่ยงด้านนี้ให้เหมาะสม ซึ่งบริษัทจะต้องมีนโยบายและระบบการควบคุมดูแลที่จะกระจายหรือลดความเสี่ยงในระดับที่ยอมรับได้ รวมทั้งติดตามให้มีการปฎิบัติที่ถูกต้อง และเพื่อประโยชน์ดังกล่าวนี้ บริษัทควรดำรงฐานะเงินตราต่างประเทศสุทธิเมื่อสิ้นวันหนึ่ง ๆ เป็นยอดขาดดุลเพียงไม่เกินร้อยละ 20 หรือเป็นยอดเกินดุลไม่เกินร้อยละ 25 ของเงินกองทุนชั้นที่หนึ่ง สำหรับบริษัทที่ดำรงฐานะสุทธิเกินอัตราที่กำหนดขอให้ทยอยลดลงจนไม่เกินอัตราที่กล่าวภายในเดือนมิถุนายน 2537 อนึ่ง เพื่อให้ธนาคารได้ทราบถึงภาระความเสี่ยงและการดำเนินการในการดูแลและลดความเสี่ยงของบริษัทในด้านนี้ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 24 แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.2522 ธนาคารกำหนดให้บริษัทเงินทุน และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัทยื่นรายงานแสดงฐานะเงินตราต่างประเทศ และรายละเอียดการออกตราสารหนี้ในต่างประเทศต่อธนาคารตามแบบและคำอธิบาย ที่ได้แนบมาพร้อมนี้ โดยให้เริ่มตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2537 เป็นต้นไป จึงเรียนมาเพื่อทราบและถือปฎิบัติต่อไป ขอแสดงความนับถือ วิจิตร สุพินิจ ผู้ว่าการสิ่งที่ส่งมาด้วย แบบรายงานฐานะเงินตราต่างประเทศส่วนพัฒนาธุรกิจสถาบันการเงินฝ่ายกำกับและพัฒนาสถาบันการเงินโทร. 2835837, 2835868 ลับ สำหรับเจ้าหน้าที่ บริษัท ................ จำกัด ธนาคารแห่งประเทศไทย ฐานะเงินตราต่างประเทศ _____________ ณ วันที่ ............ หน่วย : พันบาท——————————————————————————————————————————————————————————————————————————1. หนี้สินที่เป็นเงินตราต่างประเทศ __________ 1.1 เงินกู้ยืมจากต่างประเทศ ____________ 1.2 เงินกู้ยืมจากในประเทศ ____________ 1.3 ตราสารหนี้ที่เป็นเงินตราต่างประเทศ ____________ 1.4 อื่นๆ (ระบุ) ____________ _________ __________ _________ __________2. สินทรัพย์เงินตราต่างประเทศ (ระบุ) _________ ____________ __________ _________ ____________3. สัญญาซื้อเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า __________ 3.1 เงินตราต่างประเทศกับเงินบาท ____________ 3.2 เงินตราต่างประเทศ 2 สกุล ____________4. สัญญาขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า 4.1 เงินตราต่างประเทศกับเงินบาท ____________ 4.2 เงินตราต่างประเทศ 2 สกุล ____________5. ฐานะเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า __________ (ข้อ 2 + 3-1-4) 6. เงินกองทุนชั้นที่ 1 __________7. ฐานะเงินตราต่างประเทศสุทธิต่อเงินกองทุน ชั้นที่ 1 (ร้อยละ) (ข้อ 5/ข้อ 6 x 100) __________—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง ......................(เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม) ( ) ตำแหน่ง ............... วันที่ ..................ตาราง บ.ง. 5/1 บริษัท......................จำกัด รายงานการออกตราสารหนี้ในต่างประเทศ ณ วันสิ้นเดือน ....................——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————ประเภท/ชื่อตราสาร วัน เดือน ปี ระยะ สกุลเงิน อัตรา อัตรา ราคา มูลค่าที่ ยอดคงค้าง เงื่อนไขในการชำระต้นเงิน หมายเหตุ ที่ออกตราสาร เวลา ตาม ดอกเบี้ย แลกเปลี่ยน ต่อหน่วย จำหน่ายได้ และดอกเบี้ย ที่เหลือ สัญญา (ร้อยละ)————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————