ธนาคารแห่งประเทศไทย 16 พฤษภาคม 2536 เรียน ผู้จัดการ บริษัทเงินทุน และบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ทุกบริษัท ที่ ธปท.งพ.(ว) 513/2526 เรื่องการรายงานผลการตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ ตามที่มาตรา 19 และมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.2522 บัญญัติให้บริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ ตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้นทุกคราวก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น และก่อนจ่ายเงินปันผลหรือเงินตอบแทนอื่นใดแล้วแจ้งผลการตรวจสอบต่อธนาคารแห่งประเทศไทยตามรายการ และภายในเวลาที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด และในกรณีที่พบว่าผู้ถือหุ้นรายใดถือหุ้นเกินจำนวนที่กำหนดในมาตรา 14 ให้บริษัทแจ้งให้ผู้นั้นทราบ เพื่อดำเนินการจำหน่ายหุ้นที่เกินนั้นเสีย นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามมาตรา 14 วรรคสองและวรรคสาม มาตรา 17 และมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติดังกล่าว อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 19 และมาตรา 56 ให้บริษัทท่านตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้นทุกคราวก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น และก่อนจ่ายเงินปันผลหรือเงินตอบแทนอื่นใด และให้ดำเนินการเกี่ยวกับการแจ้งผลการตรวจสอบต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ดังนี้ 1. ให้ยื่นรายงานแจ้งผลการตรวจสอบ โดยมีรายละเอียดตามแบบรายงานที่แนบมาพร้อมนี้ 2. ให้ยื่นรายงานการตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้น2 ชุด ต่อฝ่ายกำกับ และตรวจสอบสถาบันการเงินธนาคารแห่งประเทศไทย ภายใน 30 วัน นับแต่วันที่มีการประชุมผู้ถือหุ้น และวันที่จ่ายเงินปันผล 3. ให้เริ่มใช้รายงานนี้ตั้ตแต่ปี2526 เป็นต้นไป ในกรณีที่บริษัทท่านยังไม่ได้รายงานผลการตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้นในปี2526 ให้ธนาคารแห่งประเทศไทยทราบ ให้บริษัทท่านยื่นรายงานการตรวจสอบดังกล่าวต่อธนาคารแห่งประเทศไทยด้วย ทั้งนี้ ภายใน 30 วัน นับแต่วันที่ในหนังสือนี้ 4. ในส่วนของรายงานที่เกี่ยวกับผู้ถือหุ้นเกินร้อยละ 10ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดตามนัยมาตรา 14 วรรคสองและวรรคสามนั้น ให้ชี้แจงว่าบริษัทท่านได้ดำเนินการอย่างไรกับผู้ถือหุ้นดังกล่าวในช่อง"การดำเนินการของบริษัท" เช่น ได้งดให้ออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น งดจ่ายเงินปันผลแจ้งให้ผู้ถือหุ้นจำหน่ายหุ้นส่วนเกินได้รับการผ่อนผัน(ตามบทเฉพาะกาลหรือการผ่อนผันอื่นใด) ฯลฯ เป้นต้น และหากจำเป็นอาจทำคำชี้แจงเพิ่มเติมจากแบบรายงานดังกล่าวด้วยก็ได้ 5.ให้ยกเลิกการรายงานตามนัยหนังสือของธนาคารที่ ธปท.งก. (ว) 460/2522 เรื่อง รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ถือหุ้นของบริษัทเงินทุน และบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ลงวันที่17 พฤษภาคม 2522 ทั้งนี้ตั้งแต่บันนี้เป็นต้นไป 6. สำหรับสำเนาทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้นที่แสดงรายชื่อผู้ถือหุ้นและการเปลี่ยนแปลงในระหว่างรอบปีธุรกิจที่ผ่านมา ซึ่งรับรองโดยสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ให้บริษัทเงินทุน และบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ ส่งไปให้ธนาคารพร้อมกับงบดุลประจำปีด้วย ขอแสดงความนับถือ นุกูล ประจวบเหมาะ ผู้ว่าการ ส่วนกำกับและพัฒนาสถาบันการเงิน ฝ่ายกำกับและตรวจสอบสถาบันการเงิน โทร. 2826530 บริษัท .................. จำกัด รายงานผลการตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้นวันที่....เดือน.....พ.ศ....บริษัทมีหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดจำนวน....หุ้น และผู้มีผู้ถือหุ้นรวมทั้งหมด....ราย ดังรายละเอียดต่อไปนี้ 1. ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นเกินร้อยละ 10 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด (ตามมาตรา 14 วรรคสองและสรรคสาม) มีดังนี้——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— (1) ผู้ถือหุ้น (2) บุคคลผู้มีส่วนเกี่ยวข้องที่ต้องนับรวมกับ (1) รายการถือหุ้นของบุคคลตาม (1) และ (2) การดำเนินการของบริษัท———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ชื่อ จำนวนหุ้นที่ถือ ชื่อ จำนวนหุ้นที่ถือ จำนวนหุ้นที่ถือ ร้อยละของหุ้น ที่จำหน่ายได้——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— —————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— 2. บุคคลธรรมดาที่ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 0.6 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด มีจำนวน.....ราย ถือหุ้นรวมกันรวม.....หุ้น หรือร้อยละ.....ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด 3. ผู้ถือหุ้นที่มีสัญชาติไทย มีจำนวน.....ราย รวม.....หุ้น หรือร้อยละ.....ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ขอรับรองว่ารายงานนี้ครบถ้วนและตรงต่อความเป็นจริง ลงชื่อผู้มีอำนาจลงนาม........... ตำแหน่ง...........—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— คำอธิบายประกอบแบบรายงาน รายงานผลการตรวจสอบทะเบียนผู้ถือหุ้น ในตารางส่วนที่เกี่ยวกับผู้ถือหุ้นเกินร้อยละ 10 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด นั้น ช่อง(1) "ผุ้ถือหุ้น" ให้ระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นทุกรายที่ถือหุ้นของบริษัทเงินทุน หรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ เกินร้อยละ10 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท หรือผู้ถือหุ้นที่หากนับรวมบุคคลที่เกี่ยวข้องตามรายการในช่อง (2) แล้วถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละ 10 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด โดยระบุเป็นภาษาไทยแสดงซึ่งบุคคลก่อนหน้าชื่อสกุล พร้อมทั้งระบุจำนวนหุ้นที่ถือ ช่อง (2) "บุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้องที่ต้องนับรวมกับ (1)" ให้ระบุชื่อของบุคคล ซึ่งต้องนับจำนวนหุ้นที่ถืออยู่รวมกับผู้ถือหุ้นรายใดรายหนึ่งในช่อง (1) พร้อมทั้งจำนวนหุ้นที่ถือโดยบุคคลที่กล่าว"บุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้อง" นั้นให้ถือตามนัยมาตรา 14 วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.2522 ซึ่งได้แก่บุคคลดังต่อไปนี้ (1) คู่สมรสของผู้ถือหุ้น (2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของผู้ถือหุ้น (3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่ผู้ถือหุ้นหรือบุคคลตามข้อ (1) และ (2) เป็นหุ้นส่วน (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่ผู้ถือหุ้นหรือบุคคลตามข้อ (1) และ (2) เป็นหุ้นส่วนจำพวกไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดซึ่งถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัดนั้น หรือ (5) บริษัทจำกัดที่ผู้ถือหุ้นหรือบุคคลตามข้อ (1) และ (2) หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจำกัดนั้น ช่อง "รวมการถือหุ้นของบุคคลตาม (1) และ (2)" ให้รวมจำหน่ายหุ้นที่ถือโดยผู้ถือหุ้นและบุคคลผู้มีส่วนเกี่ยวข้องเข้าด้วยกัน แล้วคำนวณหาสัดส่วนจำนวนหุ้นที่ถือ คิดเป็นร้อยละของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ช่อง "การดำเนินการของบริษัท" ให้ชี้แจงว่าบริษัทได้ดำเนินการประการใด ทั้งนี้ การที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ มีผู้ถือหุ้นรายใดรายหนึ่ง (รวมกับบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้อง) ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 10 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ย่อมต้องห้ามตามมาตรา 14 เว้นแต่เป็นผู้ถือหุ้น ที่ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 10 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดอยู่ก่อน วันที่พระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนฯ พ.ศ. 2522ใช้บังคับ ซึ่งได้รับประโยชน์ตามบทเฉพาะกาลในมาตรา82 และบริษัทเงินทุนจะต้องดำเนินการตามมาตรา 18 และมาตรา 19 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน ดังนั้น เพื่อประโยชน์ในการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมาย หากมีผู้ถือหุ้นเกินร้อยละ10 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด จึงให้บริษัทชี้แจงว่าได้มีการดำเนินการตามที่กฎหมายระบุ หรือเป็นผู้ถือหุ้นที่ได้รับการผ่อนผันประการใดหรือไม่ ทั้งนี้ หากตารางในข้อ 1 ไม่พอ อาจทำแผ่นแนบเพิ่มเติม "บุคคลธรรมดาที่ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 0.6"ในข้อ 2. ให้นับเฉพาะบุคคลธรรมดาทุกคนโดยไม่ต้องนำบุคคลธรรมดาที่เกี่ยวข้องกันมารวมกัน "ผู้ถือหุ้นที่มีสัญชาติไทย" ในข้อ 3. ให้นับจำนวนราย โดยรวมทั้งผู้ถือหุ้นที่เป็นบุคคลธรรมดา และที่เป็นนิติบุคคลด้วย ฝ่ายกำกับและตรวจสอบสถาบันการเงิน 16 พฤษภาคม 2526