17 กุมภาพันธ์ 2549เรียน ผู้จัดการ สถาบันคู่ค้าสำหรับการทำธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้ประเภท Outright ที่ ฝตง.(1ก)ว. 5 /2549 เรื่อง การยกเลิกระเบียบว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์กับสถาบันการเงินคู่ค้า พ.ศ.2542 และใช้ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์ (Primary Dealer) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Outright) พ.ศ.2549 แทน ด้วย ธปท. ได้พัฒนาระบบ e-Outright เพื่อให้การทำธุรกรรมทางการเงินระหว่าง ธปท.และไพรมารี ดีลเลอร์ เป็นไปอย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพมากขึ้น ประกอบกับมีการรวมศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (Central Securities Depository) และการส่งมอบและชำระราคาตราสารหนี้ (Clearing & Settlement System) ภาครัฐและเอกชนไว้ที่บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ตามแผนพัฒนาตราสารหนี้ฉบับที่ 2 (พ.ศ.2548-2557) ของกระทรวงการคลัง จึงเห็นควรดำเนินการ ดังนี้ 1. ยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์กับสถาบันการเงิน คู่ค้า พ.ศ.2542 และที่แก้ไขเพิ่มเติมทุกฉบับ 2. ให้ใช้ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer)ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์(e-Outright)พ.ศ.2549 แทน โดยสาระสำคัญของระเบียบใหม่ที่ต่างไปจากระเบียบเดิม สรุปได้ดังต่อไปนี้ประเด็นที่มีการเปลี่ยนแปลง วิธีการตามระเบียบเดิม วิธีการตามระเบียบใหม่1.สื่อที่ใช้ติดต่อทำธุรกรรม Reuters Dealing e-Outright2.สื่อที่ใช้ยืนยันการทำธุรกรรม หนังสือยืนยัน ผ่าน MT298 บน Bahtnet 23.การโอนตราสารหนี้และการ - ชำระราคาทางระบบบาทเนต โอนกรรมสิทธิ์ตราสารหนี้ ชำระราคา - โอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรผ่านทาง และชำระราคาด้วย MT 541 สฝต. และ MT543 ผ่านระบบ และวิธี การของศูนย์รรับฝากหลักทรัพย์4.การเสนอซื้อหรือขาย เสนอซื้อหรือขายตราสารหนี้ทุกรุ่น เสนอซื้อหรือขายตราสาร ตราสารหนี้ ที่ ธปท. แจ้งความประสงค์จะ หนี้อย่างน้อย 1 รุ่นที่ ธปท. ซื้อหรือขาย ซื้อหรือขาย 5.เวลาในการเสนอซื้อหรือ ภายในเวลา 10.30 น. ภายในเวลา 11.00 น. เสนอขายตราสารหนี้6. ค่าเบี้ยปรับ 6.1 กรณีไม่สามารถชำระ 6.1 อัตราดอกเบี้ยสูงสุดที่ตกลง กำหนดให้ทั้งกรณี 6.1 และ 6.2 ราคาภายในเวลา ซื้อขายในตลาดซื้อคืนในแต่ ต้องเสียค่าปรับกรณีล่าช้าดังนี้ 14.00 น. ละวันตามจำนวนวันที่ผิด ค่าปรับกรณีล่าช้า นัดชำระ =อัตราดอกเบี้ยนโยบาย x 1 วัน 6.2 กรณีไม่ส่งมอบตราสาร 6.2 ระเบียบไม่ได้กำหนดให้ปรับ x ยอดเงินที่ซื้อหรือขายตราสารหนี้ หนี้ภายในเวลา ที่ผิดนัด 14.00 น. โดยต้องชำระภายใน 16.30 น. 6.3 กรณีไม่ชำระราคาหรือ 6.3 หารเกิน 5 วันทำการ และ 6.3 คิดค่าเบี้ยปรับได้ทันที ส่งมอบตราสารหนี้ ธปท. เกิดความเสียหายให้ ค่าปรับกรณีไม่ชำระราคาหรือ ภายในวันที่กำหนด เรียกเงินชดเชยเท่ากับส่วน ส่งมอบ= ร้อยละ 1.0 ของ ส่วนต่างระหว่างราคาที่ตกลง ยอดเงินที่ซื้อหรือขายตราสารหนี้ ซื้อขายกับราคาตลาดของตรา ที่ผิดนัดโดยชำระภายในเวลา สารหนี้ ณ วันสิ้นที่ 5 นับจาก 9.30 น. ของวันทำการถัดไป วันที่ 5 นับจากวันที่ กำหนด ให้ชำระราคา 7. การยกเลิกสถานะไพรมารี ยกเลิกเมื่อไม่ชำระราคาหรือส่งมอบ ยกเลิกได้ทันที่หารไม่ชำระราคา ดีลเลอร์ ตราสารหนี้เกิน 5 วันทำการ หรือส่งมอบตราสารหนี้ภายในวัน ที่ กำหนดทั้งนี้ ธปท. มีเกณฑ์ ภายในอื่นๆ ประกอบ การ พิจารณายกเลิกสถานะดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ไห้ถือปฎิบัติตามระเบียบ ใหม่ดังกล่าว ตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม เป็นต้นไป โดยขอให้ ไพรมารี คีลเลอร์จัดส่งเอกสารตามแบบฟอร์มที่แนบมาพร้อมกับระเบียบใหม่ให้กับ ธปท. ภายในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2549 ขอแสดงความนับถือ (นางผ่องเพ็ญ เรืองวีรยุทธ) ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายตลาดการเงินและบริหารเงินสำรอง ผู้ว่าการแทนสิ่งที่ส่งมาด้วย: 1.ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสาร หนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์(e-Outright) พ.ศ.2549 2.ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง เงื่อนไข กำหนดเวลา และระบบสื่อสาร ในการ ซื้อขายตราสารหนี้กับ ไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer) 3.ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยเรื่อง เบี้ยปรับ ในการซื้อขายตราสารหนี้กับ ไพรมารี ดีลเลอร์(Primary Dealer)ส่วนธุรกิจตลาดการเงิน สำนักตลาดการเงิน ฝ่ายตลาดการเงินและบริหารเงินสำรองโทร.0-2283-5425, 0-2283-5408 หมายเหตุ ไม่มีการจัดประชุมชี้แจง ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้กับไพรมารี ดีลเลอร์ (primary Dealer) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Outright) พ.ศ.2549 1.หลักเกณฑ์อ้างอิง อาศัยอำนาจตามมาตรา 5 มาตรา 40 แห่งพระราชบัญญัติธนาคารแห่งประเทศไทย พ.ศ.2485และที่แก้ไขเพิ่มเติม ประกอบกับมาตรา 12 (10) และ (10ทวิ) และ (10ตรี) แห่งพระราชกฤษฏีกากำหนดกิจการธนาคารแห่งประเทศไทย พ.ศ.2485 และที่แก้ไขเพิ่มเติม 2.ยกเลิก/แก้ไข ให้ยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับสถาบันการเงินคู่ค้า พ.ศ.2542 3.เหตุผลและความจำเป็น เนื่องจากการทำธุรกรรมในตลาดตราสารหนี้ได้มีการพัฒนามากขึ้นเป็นลำดับ และด้วยธนาคารแห่ง ประเทศไทยได้พัฒนาระบบการชำระเงินและสื่ออิเล็กทรอนิกส์เพื่อให้การทำธุรกรรมทางการเงินระหว่างสถาบันการเงินเป็นไปได้อย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพมากขึ้น ในการนี้จำเป็นต้องเปลี่ยนวิธีปฏิบัติและหลักเกณฑ์บางประการเพื่อรองรับการทำธุรกรรมดังกล่าวกับไพรมารี ดีลเลอร์ ประกอบกับมีการดำเนินการรวมศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (Central Securities Depository) และการส่งมอบและชำระราคาตราสารหนี้ (Clearing & Settlement System) ภาครัฐและเอกชนไว้ที่บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ตามแผนพัฒนาตราสารหนี้ฉบับที่ 2(พ.ศ.2548-2557) ของกระทรวงการคลัง ธนาคารแห่งประเทศไทยจึงควรยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับสถาบันการเงินคู่ค้า พ.ศ. 2542 และใช้ระเบียบนี้แทน 4. นิยาม 4.1 “ธปท.” หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย 4.2 “ไพรมารี ดีลเลอร์”หมายควมว่าสถาบันการเงิน ที่ ธปท. แต่งตั้งให้เป็นคู่ค้าของ ธปท.ในการซื้อขายตราสารหนี้ เพื่อการดำเนินนโยบายการเงิน โดยใช้บริการด้านการเงินด้วยวิธีเล็กทรอนิกส์(e-Outright) 4.3 “ตราสารหนี้” หมายความว่า ตั๋วเงินคลัง ตั๋วสัญญาใช้เงินเพื่อปรับโครงสร้างหนี้ พันธบัตรรัฐบาลพันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย และตราสารหนี้หรือหุ้นกู้ที่ออกโดยองค์การของรัฐหรือ รัฐวิสาหกิจ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะที่ ธปท. เป็นนายทะเบียนและ ตัวแทนจ่ายเงิน ทั้งนี้ ตามที่ ธปท.กำหนด 4.4 “ศูนย์รับฝาก”หมายความว่า บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด หรือ หน่วยงานอื่นใดที่ตลาดหลักทรัพย์จัดตั้งขั้น หรือได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ เพื่อประกอบการศูนย์กลางการให้บริการรับฝากและถอนหลักทรัพย์ 5.เนื้อหา ข้อ 1 ไพรมารี ดีลเลอร์ต้องปฏิบัติดังนี้ 1.1 ทำหนังสือแสดงความตกลงตามแบบที่ ธปท.กำหนด 1.2 ทำหนังสือมอบอำนาจให้ผู้รับมอบอำนาจกระทำการแทนไพมารี ดีลเลอร์ในการติดต่อกับ ธปท.เพื่อเสนอซื้อหรือเสนอขายตราสารหนี้กับ ธปท. ในลักษณะซื้อขายเสร็จเด็ดขาด ตามแบบที่ ธปท. กำหนด 1.3 ก่อนวันที่ไพรมารี ดีลเลอร์จะเริ่มทำธุรกรรมครั้งแรกกับ ธปท. ตามระเบียบนี้ นอกจากไพรมารี ดีลเลอร์จะต้องแต่งตั้งผู้รับรอง(Certifier) เพื่อแต่งตั้งผู้ปฏิบัติงาน(Officer)ตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้บริการด้านการเงินด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์(Electronic Financial Services) พ.ศ. 2544 แล้ว ไพมารี ดีลเลอร์มีหน้าที่ต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ 1.3.1 ทำหนังสือมอบอำนาจให้บุลคลทำหน้าที่แต่งตั้งผู้จัดการสิทธิการใช้บริการ e-Outright ตามแบบที่ ธปท.กำหนด 1.3.2 ให้บุลคลผู้รับมอบอำจาจตามข้อ1.3.1 ทำหนังสือแต่งตั้งผู้จัดการสิทธิการใช้บริการe-Outright ตามแบบที่ ธปท.กำหนด 1.3.3 ให้ผู้จัดการสิทธิตามข้อ1.3.2ทำหนังสือกำหนดสิทธิในการทำธุรกรรม e-Outright ตามแบบที่ ธปท.กำหนด แต่จะกำหนดสิทธิให้ตนเองไม่ได้ ข้อ 2 การแสดงเจตนา การบอกกล่าวกล่าวและการสื่อสารใดๆ ระหว่าง ธปท. กับไพรมารี ดีลเลอร์ ให้เป็นไปตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้บริการด้านการเงินด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (Electronic Financial Services) พ.ศ.2544 เว้นแต่ ธปท. ประกาศกำหนด เป็นอย่างอื่น