นายตระการ นพเมือง ผอ.ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้แก้ไขประกาศหลักเกณฑ์การซื้อขายหน่วยลงทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคำแนะนำการลงทุนและตัดสินใจลงทุนในกองทุนรวมประเภทที่เหมาะสม หลักเกณฑ์ โดยกำหนดให้ผู้ขายหน่วยลงทุน ซึ่งได้แก่ บล. บลจ. และผู้ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) ต้องให้ความสำคัญกับการทำความรู้จักผู้ลงทุน และนำเสนอกองทุนรวมที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน
ผู้ขายหน่วยลงทุนจะต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ทำความรู้จักผู้ลงทุนและมีระบบประมวลผลข้อมูลของผู้ลงทุน เพื่อนำเสนอกองทุนรวมประเภทที่เหมาะสมกับผู้ลงทุน (ยกเว้นสำหรับการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงินที่มีนโยบายการลงทุนในประเทศ) (2) จัดส่ง หรือแจก หรือจัดให้เข้าถึงหนังสือชี้ชวนแก่ผู้ลงทุนที่จะซื้อหน่วยลงทุน (3) จัดเก็บข้อมูลของผู้ลงทุนและปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันอย่างน้อยทุก 2 ปี และ (4) การดำเนินการดังกล่าวข้างต้นให้ครอบคลุมถึงการซื้อหน่วยลงทุนทางอิเล็กทรอนิกส์ เช่น อินเตอร์เน็ท และเอทีเอ็ม ด้วย
พร้อมกันนี้ ได้มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ผู้ขายหน่วยลงทุนสามารถให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมในตลาดรองได้โดยไม่จำกัดประเภทกองทุนรวม หากในรายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวม ข้อผูกพัน หรือหนังสือชี้ชวน มีข้อกำหนดรองรับการเปลี่ยนมือหรือไม่มีข้อจำกัดการโอนในลักษณะดังกล่าวไว้ ทั้งนี้ เพื่อให้เกิดความคล่องตัวในการให้บริการและเป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน โดยให้มีผลบังคับใช้ 1 ก.ค.54
"ต่อไปกองทุนที่ขายหน่วยลงทุน ต้องกำหนดว่าเป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงระดับใด ตั้งแต่ระดับ 1-5 โดยผู้ถือหน่วยลงทุนปัจจุบันจะเริ่มใช้เมื่อมาทำรายการซื้อครั้งแรก ส่วนผู้ลงทุนใหม่จะมีผลบังคับใช้ 1 ก.ค.54 โดยได้คุยกับผู้ประกอบการแล้ว คาดว่ากลางปีหน้าน่าจะมีความพร้อมได้" นายตระการ กล่าวนางดวงมณี จึงเสถียรทรัพย์ ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ กล่าวว่า ก.ล.ต.ได้แก้ไขประกาศเพื่อให้ บล.และตัวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้า ต้องกำหนดให้มีผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขา และมีการบริหารจัดการ และระบบการกำกับดูแลการปฎิบัติงานของสำนักงานสาขา โดยพบว่า ช่วง 1 ปีที่ผ่านมา บล.มีการขอเปิดสาขาเต็มรูปแบบ 81 สาขา และขอปิด 85 สาขา ขอเปิดสาขาแบบออนไลน์ 34 สาขา และขอปิด 42 สาขา และการขอมีผู้จัดการสาขาร่วม 5 คำขอ โดยเชื่อว่าเป็นการดำเนินการใกล้ช่วงการเปิดเสรีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในปี 55
ดังนั้น ก.ล.ต.จึงได้ผ่อนคลายหลักเกณฑ์กี่ยวกับการกำหนดให้มีผู้จัดการสาขา เพื่อสร้างความยืดหยุ่น ให้ผู้ประกอบการสามารถบริหารจัดการองค์กรในภาวะต่าง ๆ ได้ดียิ่งขึ้น โดยข้อกำหนดในเรื่องนี้จะไม่เป็นอุปสรรคต่อการขยายธุรกิจและการปรับขนาดธุรกิจของผู้ประกอบการ ที่จะรองรับการแข่งขันจากนโยบายเปิดเสรีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่จะมาถึงในอนาคต
โดยยกเลิกข้อกำหนดเดิมเกี่ยวกับผู้จัดการสาขา จากเดิมสาขาเต็มรูปแบบต้องมีผู้จัดการสาขา กรณีไม่มี ต้องแต่งตั้งภายใน 1 เดือน ส่วนสาขาออนไลน์ ต้องแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ของสำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสาขาเต็มรูปแบบรับผิดชอบ หลักเกณฑ์ใหม่ ให้มอบหมายให้มีผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสาขา กรณีไม่มี ถือว่า กรรมการผู้จัดการ บล.รับผิดชอบสาขาแทน ต้องจีดสรรทรัพยากรและบุคลากรให้เพียงพอ ต้องมีการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฎิบัติงานของสาขา ทั้งนี้มีผลตั้งแต่ 16 ธ.ค.53 เป็นต้นไป