สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)เพิกถอนความเห็นชอบการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายคุณกร กานต์ชวากุล(หรือนายรชต หรือวรวิษ เสริฐพรรณึก) อดีตเจ้าหน้าที่การตลาด บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ เป็นระยะเวลา 10 ปี ตั้งแต่วันที่ 21 พ.ย.52 เนื่องจากปรากฏข้อเท็จจริงว่ากระทำการทุจริตฉ้อโกงทรัพย์สินของผู้ลงทุน และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน
กรณีนายคุณกร ก.ล.ต.ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า บล.เมอร์ชั่นฯ จึงสั่งการให้บริษัทตรวจสอบและพบข้อเท็จจริงว่า นายคุณกร ได้ให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของตนเองหลายครั้งโดยอ้างว่าจะนำไปซื้อหลักทรัพย์นอกตลาด แต่นายคุณกรได้นำเงินจำนวนดังกล่าวไปใช้ประโยชน์อื่น และไม่ปรากฏพยานหลักฐานว่านายคุณกรมีหลักทรัพย์นอกตลาดที่จะส่งมอบให้ลูกค้าได้ นอกจากนี้ ยังพบว่านายคุณกรได้สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้ยินยอม ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายด้วย
การกระทำดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต และไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(1) และ (2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 และเนื่องจากนายคุณกรกระทำความผิดโดยมีการวางแผนอย่างเป็นขั้นเป็นตอน และมีการปิดบังอำพรางไม่ให้ลูกค้าทราบ
ประกอบกับค่าความเสียหายค่อนข้างสูง และยังไม่ปรากฏข้อเท็จจริงว่ามีการเยียวยาหรือชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้า ก.ล.ต. จึงพิจารณาว่าเป็นความผิดร้ายแรงจนไม่สมควรให้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ก.ล.ต. จึงได้สั่งเพิกถอนความเห็นชอบการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายคุณกร เป็นระยะเวลา 10 ปี
นอกจากนั้น ก.ล.ต.ยังสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวสุธาศิณีย์ พันธ์สวัสดิ์ เป็นระยะเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 21 พ.ย.52 เนื่องจากได้ใช้บัญชีลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและบุคคลอื่น โดย ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าบล. เกียรตินาคิน จึงให้บริษัทตรวจสอบ ซึ่งนางสาวสุธาศิณีย์ยอมรับว่าได้ใช้บัญชีของลูกค้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ เนื่องจากเห็นว่าลูกค้าไม่ได้ใช้บัญชีและบัญชีดังกล่าวยังมีวงเงินเหลืออยู่ โดยอ้างกับลูกค้าว่าส่งคำสั่งผิดพลาด
การกระทำดังกล่าวพิจารณาได้ว่าเป็นการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง หรือบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่21 มิถุนายน 2548 ก.ล.ต. จึงได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวสุธาศิณีย์ เป็นระยะเวลา 3 เดือน