แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                    ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                    ที่ อธ/น/ข. 11/2548
                     เรื่อง  แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ
                        การแต่งตั้งผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                                ____________________________        
          โดยที่มาตรา 24 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 37/2548  เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 13 กันยายน พ.ศ. 2548  กำหนดให้การแต่งตั้งหรือการยอมให้บุคคลใดเป็นหรือทำหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต.  สำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          “ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา”  หมายความว่า  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          “ผู้บริหาร”  หมายความว่า  บุคคลที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาแต่งตั้งหรือยอมให้เป็นหรือทำหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ
          “ผู้จัดการ”  หมายความว่า  บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงานของบริษัท  ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่ออย่างใดก็ตาม
          “บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ”  หมายความว่า  รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย ผู้จัดการสาขา และผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยที่เกี่ยวข้องกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาเอง และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้เป็นกรรมการในคณะกรรมการซึ่งทำหน้าที่บริหารจัดการงานที่เกี่ยวกับธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน หรือคณะกรรมการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นต้น
          ข้อ 2   ในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญา สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดแนวปฏิบัติไว้ดังนี้
          (1)  กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาแต่งตั้งบุคคลใหม่เป็นผู้บริหารของบริษัท หรือกรณีอื่นนอกจากที่กำหนดใน (2) ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาดำเนินการดังต่อไปนี้
          (ก)  กรณีแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญายื่นคำขอรับความเห็นชอบต่อสำนักงาน ก.ล.ต. พร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามแบบและวิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน ก.ล.ต.
          (ข)  กรณีแต่งตั้งบุคคลเป็นบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาตรวจสอบคุณสมบัติของบุคคลที่จะเป็นบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ และหากบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 23 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และประกาศว่าด้วยคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ถือว่าสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญา
          (2)  กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจในการจัดการของบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ไปแล้ว จากตำแหน่งผู้จัดการเป็นตำแหน่งกรรมการ หรือจากตำแหน่งกรรมการที่มีอำนาจในการจัดการเป็นตำแหน่งกรรมการที่ไม่มีอำนาจในการจัดการ ให้ถือว่าสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาในตำแหน่งหรืออำนาจที่เปลี่ยนแปลงใหม่  ทั้งนี้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญามีหนังสือแจ้งการเปลี่ยนตำแหน่งหรืออำนาจของบุคคลดังกล่าวต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในเจ็ดวันนับแต่วันที่การเปลี่ยนแปลงนั้นมีผลบังคับ พร้อมทั้งระบุวันที่การเปลี่ยนแปลงนั้นมีผลบังคับไว้ในหนังสือที่แจ้งด้วย
          ข้อ 3   สำนักงาน ก.ล.ต. จะแจ้งผลการพิจารณาคำขอรับความเห็นชอบตามข้อ 2 (1)(ก) ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน เว้นแต่เป็นกรณีมีเหตุจำเป็นต้องตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสำนักงาน ก.ล.ต. ได้แจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันดังกล่าวแล้ว
          ข้อ 4   ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาย่อมสิ้นสุดลงด้วยเหตุดังต่อไปนี้ 
          (1)  กรณีที่ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นแบบมีกำหนดระยะเวลา ให้ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. สิ้นสุดลงเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดนั้น
          (2)  กรณีที่บุคคลนั้นพ้นจากตำแหน่งผู้บริหารที่ได้รับความเห็นชอบด้วยเหตุอื่นที่มิใช่เพราะเหตุที่ถูกสำนักงาน ก.ล.ต. เพิกถอนความเห็นชอบ เช่น การพ้นจากตำแหน่งตามวาระและผู้ประกอบธุรกิจสัญญามิได้แต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งดังกล่าวอีกต่อไป หรือการลาออกจากตำแหน่ง เป็นต้น ให้ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. สิ้นสุดลงในวันที่การพ้นจากตำแหน่งนั้นมีผลบังคับ
          (3)  กรณีที่บุคคลนั้นถูกสำนักงาน ก.ล.ต. เพิกถอนความเห็นชอบเพราะเหตุที่บุคคลนั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้าม ให้ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. สิ้นสุดลงในวันที่การเพิกถอนความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. มีผลบังคับ
          ข้อ 5   เมื่อความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาสิ้นสุดลงเพราะเหตุตามข้อ 4 (3) ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาต้องดำเนินการให้ผู้บริหารรายนั้นพ้นจากตำแหน่งหรือหน้าที่ในบริษัทภายในระยะเวลาที่จำเป็นและสมควรโดยไม่ชักช้า
          ข้อ 6   เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาได้รับหรือถือว่าได้รับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลใดเป็นผู้บริหารของบริษัทแล้ว หรือเมื่อความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาสิ้นสุดลง หากตำแหน่งของบุคคลดังกล่าวเป็นตำแหน่งที่ต้องมีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกับนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาส่งสำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนนั้นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่นายทะเบียนรับจดทะเบียนแล้วเสร็จ
          ข้อ 7   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป
                        ประกาศ  ณ  วันที่ 31 ตุลาคม พ.ศ. 2548              
                                                  (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                            เลขาธิการ
                                        สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์