6 มิถุนายน 2550เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 8 /2550 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม 2550 (“ประกาศที่ กน. 2/2550”) และสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่ และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 29 พฤษภาคม 2550 (“ประกาศที่ สน. 5/2550”) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. ประกาศที่ยกเลิก คือ 1.1 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2540 (“ประกาศที่ กน. 10/2540”) 1.2 ประกาศสำนักงานที่ อน. 26/2544 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจัดการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมจากลูกค้านอกสถานที่ทำการของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 21 ธันวาคม 2544 2. การบังคับใช้ 2.1 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม 2.2 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคล แต่ไม่รวมถึงกรณี ดังต่อไปนี้ (1) กรณีที่บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเป็นสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น ให้เป็นไปตามกฎหมายของสถาบันการเงินอื่นนั้น เช่น ธนาคาร บริษัทประกันชีวิต เป็นต้น (2) กรณีที่เป็นบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นและได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ตั้งสาขาเต็มรูปแบบสำหรับธุรกิจอื่นนั้นอยู่แล้ว ให้ถือว่าสำนักงานได้อนุญาตให้สำนักงานสาขาแห่งนั้นให้บริการลูกค้าสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลด้วย 3. รายละเอียดของประกาศ 3.1 รูปแบบของสำนักงานสาขา แบ่งเป็น 2 รูปแบบ คือ (1) สำนักงานสาขาทั่วไป ให้บริการได้เหมือนสำนักงานใหญ่ โดยอาจขออนุญาตดำเนินการในบางส่วนก็ได้ (2) สำนักงานสาขาออนไลน์ ให้บริการได้เฉพาะกิจการ ดังนี้ - รับคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุน - รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนและรับชำระราคาค่าจองซื้อหรือค่าซื้อขายหน่วยลงทุน - ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนหรือการจัดการกองทุนโดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน - แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือข้อมูลต่าง ๆ ที่ต้องเปิดเผยต่อผู้ลงทุน - ดำเนินการอื่นใดที่จำเป็นเกี่ยวเนื่องตามที่สำนักงานกำหนด 3.2 การขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา (1) บริษัทจัดการที่ขออนุญาตมีสำนักงานสาขา ต้องยื่นคำขอตามแบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนที่แนบท้ายประกาศสำนักงาน โดยต้องมีรายละเอียดที่แสดงได้ว่ามีคุณสมบัติ ดังนี้ - มีฐานะการเงินที่เหมาะสม บริษัทจัดการต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนด (ตามข้อ 5(1) ของประกาศที่ สน. 5/2550) - ไม่มีพฤติกรรมและประวัติที่ไม่เหมาะสมต่อการดำเนินธุรกิจ 1) บริษัทจัดการต้องไม่อยู่ในระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และไม่มีประวัติ กระทำผิดในช่วงเวลาที่สำนักงานกำหนด (ตามข้อ 5(2) ถึงข้อ 5(4) ของประกาศที่ สน. 5/2550) 2) บริษัทจัดการไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานสั่งห้ามขยายหรือระงับการประกอบ ธุรกิจ (ตามข้อ 5(5) ของประกาศที่ สน. 5/2550) 3) บริษัทจัดการไม่อยู่ระหว่างถูกสำนักงานสั่งแก้ไขระบบงานในลักษณะร้ายแรง หรือสั่งห้ามขยายสาขาเพิ่ม เติม (ตามข้อ 5(6) ของประกาศที่ สน. 5/2550) - จัดให้มีความพร้อมทางด้านระบบงานของสำนักงานสาขาที่ขออนุญาตอย่างเหมาะสมต่อการให้บริการแก่ลูกค้า ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องแสดงระบบงานตามขอบเขตการให้บริการที่บริษัทจัดการขออนุญาต โดยมีรายละเอียดที่จำเป็น ดังนี้ 1) ระบบควบคุมภายในที่แสดงถึงการควบคุมดูแลและการประสานงานของสำนักงานใหญ่ 2) ระบบงานที่แสดงว่ามีมาตรการป้องกันการใช้ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินตามที่สำนักงานกำหนด 3) ระบบงานด้านการปฏิบัติการของสำนักงานสาขาตามขอบเขตการให้บริการของสำนักงานสาขา ซึ่งต้อง สอดคล้องตามประกาศสำนักงานว่าด้วยระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน (ประกาศ สำนักงานที่ สข./น. 4/2549 และที่ อข./น. 5/2549 ลงวันที่ 8 มีนาคม 2549) และมีระบบงาน รักษาความปลอดภัยของข้อมูลของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่สำนักงานสาขาที่ขออนุญาตเป็นสำนักงานสาขาออนไลน์ต้องแสดงข้อมูลต่อไปนี้เพิ่มเติมด้วย ก. จัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนซึ่งสามารถติดต่อสื่อสารกับผู้ลงทุนในขณะใช้บริการของสำนักงานสาขาออนไลน์ด้วย หากมีการให้คำแนะนำหรือชักชวนลูกค้าเกี่ยวกับการขายหน่วยลงทุนหรือวางแผนเกี่ยวกับการลงทุน ข. การตรวจสอบความมีตัวตนของผู้ลงทุนว่าเป็นผู้ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนจริง (2) สำนักงานจะพิจารณาอนุญาตคำขอจัดตั้งสำนักงานสาขา ให้แล้วเสร็จภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่สำนักงานแจ้งให้บริษัทจัดการทราบว่าได้รับเอกสารหลักฐานครบถ้วน อย่างไรก็ดี หากสำนักงานแจ้งขอแก้ไขหรือขอเอกสารหลักฐานเพิ่มเติม และบริษัทจัดการไม่ปฏิบัติตามภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาเป็นอันยุติไป 3.3 การดำเนินการของสำนักงานสาขา (1) ให้สำนักงานสาขาที่ขออนุญาต ใช้ชื่อซึ่งมีคำว่า “สำนักงานสาขา” นำหน้าและชื่อของบริษัทจัดการต่อท้าย (2) กรณีที่สำนักงานสาขาใช้สถานที่ตั้งร่วมกับบุคคลอื่น ให้จัดพื้นที่ให้บริการและจัดเก็บเอกสารของสำนักงานสาขาแยกเฉพาะส่วนจากพื้นที่อื่นที่ใช้สถานที่ร่วมกัน รวมทั้งจัดให้มีป้ายข้อความแสดงลักษณะธุรกิจที่ให้บริการ ซึ่งบุคคลทั่วไปสามารถเห็นได้อย่างชัดเจน (3) กรณีที่บริษัทจัดการได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาที่ไม่ใช่สำนักงานสาขาออนไลน์ ให้บริษัทจัดการจัดให้มีผู้จัดการประจำสำนักงานสาขาซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากสำนักงานใหญ่ และหากเป็นสำนักงานสาขาออนไลน์ ให้บริษัทจัดการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบในการดูแลและรักษาระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่จัดไว้สำหรับการให้บริการของสำนักงานสาขาออนไลน์ ซึ่งอาจเป็นเจ้าหน้าที่สำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสำนักงานสาขาอื่นก็ได้ 3.4 การปิดดำเนินการของสำนักงานสาขา (1) บริษัทจัดการที่ประสงค์จะปิดสำนักงานสาขาแห่งใดเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทำการของสำนักงานสาขาให้สำนักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 วันทำการก่อนการปิดสำนักงานสาขา และปิดประกาศในที่เปิดเผยของสำนักงานสาขาแห่งนั้นไม่น้อยกว่า 30 วัน อนึ่ง กรณีที่ระบบเชื่อมโยงด้วยอุปกรณ์คอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานสาขาออนไลน์เกิดเหตุขัดข้อง สำนักงานสาขาออนไลน์สามารถหยุดการให้บริการเป็นการชั่วคราวได้ในทันทีจนกว่าเหตุดังกล่าวจะยุติลง (2) สำนักงานอาจสั่งปิดสำนักงานสาขาชั่วคราวหรือถาวร หรือสั่งห้ามมิให้มีสำนักงานสาขาเพิ่มได้ หากปรากฏเหตุ ดังนี้ - มีพฤติการณ์ว่าสำนักงานสาขาบริหารงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่ระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุน - สำนักงานสาขามีความบกพร่องของระบบงานในลักษณะที่ร้ายแรง - บริษัทจัดการไม่สามารถดำรงคุณสมบัติตามข้อ 3.2(1) ได้ 3.5 การให้บริการนอกสถานที่ทำการเป็นการชั่วคราว หรือนอกเวลาทำการ (1) บริษัทจัดการอาจเปิดให้บริการนอกเวลาทำการได้ โดยต้องประกาศเวลาการเปิดให้บริการแก่ลูกค้านอกเวลาทำการของบริษัทจัดการให้ทราบเป็นการทั่วไป (2) บริษัทจัดการอาจรับคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์นอกสถานที่ทำการของสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเป็นการชั่วคราวได้ การให้บริการตาม (1) และ (2) ข้างต้น บริษัทจัดการต้องจัดทำรายงานที่แสดงข้อมูลดังกล่าว ภายในรอบปีปฏิทินใด ๆ โดยจัดเก็บไว้ที่สำนักงานใหญ่ไม่น้อยกว่าห้าปีนับแต่วันสิ้นปีปฏิทินที่มีการเปิดให้บริการดังกล่าว 3.6 บริษัทจัดการที่ได้รับอนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการเดิม บริษัทจัดการรายใดได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานบริการอยู่ก่อนวันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าสำนักงานบริการนั้นได้รับอนุญาตเป็นสำนักงานสาขาตามขอบเขตการให้บริการที่ได้รับอนุญาตไว้ และต้องปฏิบัติตามข้อบังคับข้างต้นด้วย ทั้งนี้ หากข้อกำหนดใดที่บริษัทจัดการได้ปฏิบัติตามประกาศที่ กน. 10/2540 ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดข้างต้น ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขให้แล้วเสร็จภายใน 180 วัน 4. วันเริ่มต้นถือปฏิบัติ ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2550 เป็นต้นไป จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นางดวงมน จึงเสถียรทรัพย์) ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน เลขาธิการแทนสิ่งที่ส่งมาด้วย 1. สำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้ บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม 2550 2. สำเนาประกาศสำนักงานที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่ และนอกเวลาทำการ ของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 29 พฤษภาคม 2550 3. แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุนโทรศัพท์ 0-2695-9537โทรสาร 0-2695-9746