ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ อน. 24/2545
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คำแนะนำ
(ฉบับที่ 2)
_______________________________
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้กำหนดหลักเกณฑ์การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คำแนะนำตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อน. 2/2545 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คำแนะนำ ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2545 พร้อมทั้งกำหนดเรื่องการผ่อนผันไม่นำคุณสมบัติเรื่องผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมาใช้ในการพิจารณาอนุญาตจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2545 นั้น
เพื่อเป็นการเปิดโอกาสให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนที่ประสงค์จะขออนุญาตตั้งผู้ให้คำแนะนำได้เตรียมความพร้อมเกี่ยวกับการจัดให้บุคคลดังกล่าวเข้าทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน อาศัยอำนาจตามมาตรา 100 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ขยายระยะเวลาการผ่อนผันไม่นำคุณสมบัติตามข้อ 4(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 2/2545 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คำแนะนำ ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2545 มาใช้บังคับในการพิจารณาอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คำแนะนำออกไปอีกหนึ่งปี จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2546
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2545
(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-