การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 7)

                   ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                  ที่ สจ.  38/2547
                    เรื่อง   การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 7)
                            _______________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 81 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้ยกเลิกความใน (1) ของข้อ 2 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 21/2541  เรื่อง  การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน  ลงวันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2541 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 16/2547  เรื่อง  การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
                    "(1)  คำว่า "หลักทรัพย์" "หลักทรัพย์แปลงสภาพ" "หุ้นกู้ระยะสั้น" "ตั๋วเงินระยะสั้น" "การใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพ" "บริษัท" "ผู้ลงทุนสถาบัน" "บริษัทใหญ่" "บริษัทย่อย" "ผู้บริหาร" "ผู้ถือหุ้นรายใหญ่" และ "ผู้มีอำนาจควบคุม" ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการยื่นและการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์"
          ข้อ 2   ให้ยกเลิกความใน (1) ของข้อ 3 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 21/2541  เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน  ลงวันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2541 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 16/2547  เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน  (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน"(1)  สิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละเดือนที่มีการเสนอขาย กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้หรือตั๋วเงิน โดย
          (ก)       กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ ให้แสดงรายละเอียดตามแบบ 81-1 ท้ายประกาศนี้
          (ข)       กรณีเป็นการเสนอขายตั๋วเงินหรือหุ้นกู้ระยะสั้น ให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้ 
          1.        วันที่ได้รับอนุญาต 
          2.        ลักษณะการอนุญาต โดยระบุว่าเป็นการได้รับอนุญาตเป็นรายโครงการ หรือรายปี  (กรณีที่ได้รับอนุญาตเป็นโครงการ ให้ระบุชื่อและลักษณะเฉพาะของโครงการให้ชัดเจน)
          3.        วันที่สิ้นสุดระยะเวลาการได้รับอนุญาต
          4.        วงเงินที่ได้รับอนุญาตตามโครงการ 
          5.        มูลค่าที่ตราไว้รวมของตั๋วเงินและหุ้นกู้ระยะสั้นที่ขายได้  โดยแสดงข้อมูลแยกตามผู้ลงทุนสถาบันทั้งในและต่างประเทศ ผู้ลงทุนทั่วไปทั้งในและต่างประเทศด้วย
          6.        มูลค่ารวมของตั๋วเงินและหุ้นกู้ระยะสั้นทั้งหมดที่ยังมิได้ชำระหนี้ให้แก่ผู้ทรงหรือผู้ถือ (รวมมูลค่าที่ขายได้ในครั้งที่รายงาน) ซึ่งต้องแสดงมูลค่ารวมของตั๋วเงินที่เสนอขายไม่เกินสิบฉบับ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง และหุ้นกู้ระยะสั้น ที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายในลักษณะจำกัดตามหมวด 2 ของประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์และหุ้นกู้ระยะสั้น ที่ออกใหม่ ด้วย
          7.        อันดับความน่าเชื่อถือและชื่อสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ถ้ามี)ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ส่งรายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนดด้วย
          ข้อ 3   ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16  กันยายน  พ.ศ. 2547 เป็นต้นไป
          ประกาศ   ณ   วันที่  27 สิงหาคม พ.ศ. 2547
                                        (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                  เลขาธิการ
                              สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---