ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 10 / 2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 135 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล "ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคล "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 2 ผู้ที่จะได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลต้องเป็นสถาบันการเงินดังต่อไปนี้ (1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฏหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ (2) บริษัทเงินทุนตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือ (3) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่มิใช่บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ข้อ 3 สถาบันการเงินตามข้อ 2 ต้องมิใช่บริษัทจัดการที่รับจัดการกองทุนส่วนบุคคลนั้น และต้อง (1) มีฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้ (ก) กรณีเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท และสินทรัพย์รวมไม่ต่ำกว่าห้าพันล้านบาท (ข) กรณีเป็นบริษัทหลักทรัพย์ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาทและสินทรัพย์รวมไม่ต่ำกว่าเจ็ดร้อยห้าสิบล้านบาท (2) มีหน่วยงานที่รับผิดชอบในการรับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สินที่เป็นเอกเทศแยกจากหน่วยงานอื่น และมีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของลูกค้า ข้อ 4 สถาบันการเงินที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลต้องดำเนินงานต่อไปนี้ (1) รับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ในชื่อของลูกค้าและชื่อของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำการแทน (2) แยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของผู้รับฝากทรัพย์สิน และเก็บรักษาทรัพย์สินนั้นไว้ในที่ปลอดภัย (3) แยกบัญชีทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละกองทุนส่วนบุคคลออกจากกัน (4) รับและส่งมอบทรัพย์สินของลูกค้าตามคำสั่งของบริษัทจัดการที่มีหลักฐานอ้างอิงได้ (5) จัดทำทะเบียนการรับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สิน รายงานฐานะทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละกองทุนส่วนบุคคลให้บริษัทจัดการ และรายงานการดำเนินงานของผู้รับฝากทรัพยสินให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ 5 ผู้รับฝากทรัพย์สินรายใดไม่มีคุณสมบัติตามข้อ 2 หรือ ข้อ 3 หรือไม่ดำเนินงานตามข้อ 4 ให้สำนักงานมีอำนาจเพิกถอน หรือพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้รบฝากทรัพย์สินรายนั้นเป็นระยะเวลาตามที่สำนักงานเห็นสมควรได้ ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 (นายบดี จุณณานนท์) ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์