ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 19/2539 เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัท และแบบคำขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว และหลักฐานประกอบคำขอ ——————————————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 ประกอบกับข้อ 2 และข้อ 4 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ.2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 การขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว ให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยยื่นคำขอรับความเห็นชอบตามแบบ 90-10 และหลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ พร้อมทั้งสำเนาคำขอและสำเนาหลักฐานดังกล่าว จำนวน 2 ชุด ข้อ2การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว ให้บริษัทจำกัด ที่ได้รับความเห็นชอบและจัดตั้งขึ้นตามข้อ 1 ยื่นคำขอรับใบอนุญาตตามแบบ 90-11 และหลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ พร้อมทั้งสำเนาคำขอและสำเนาหลักฐานดังกล่าว จำนวน 2 ชุด ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 12 ตุลาคม พ.ศ. 2539 (นายบดี จุณณานนท์) ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ตราสำนักงาน แบบ 90-10 หน้า 1 ของ 4 หน้า คำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว เขียนที่.................... วันที่..... เดือน..... พ.ศ. .....1. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ยื่นคำขอรับความเห็นชอบ 1.1 ชื่อนิติบุคคลผู้ยื่นคำขอ (ชื่อภาษาไทย) ........................................................... (ชื่อภาษาอังกฤษ) ......................................................... 1.2 ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ ..................... ถนน ......................... ตรอก/ซอย ................................ ตำบล/แขวง ................... อำเภท/เขต ............... จังหวัด .............. รหัสไปรษณีย์ .............. หมายเลขโทรศัพท์ ..................... หมายเลขโทรสาร .....................2. รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น 2.1 ชื่อบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น (ชื่อภาษาไทย) ........................................................... (ชื่อภาษาอังกฤษ) ......................................................... 2.2 ทุนที่จะจดทะเบียน (ไม่ต่ำกว่า 100 ล้านบาท) หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่าหุ้นละ ............ บาท รวม ............ บาท 2.3 มูลค่าหุ้นที่จะเรียกชำระครั้งแรก (ไม่ต่ำกว่า 100 ล้านบาท) หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่ารวม .................................. บาท—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 2 ของ 4 หน้า 2.4 รายชื่อผู้ที่จะเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น ——————————————————————————————————————————————————————————————————— ชื่อ จำนวนหุ้นที่ถือ ร้อยละของจำนวนหุ้น ทั้งหมด ——————————————————————————————————————————————————————————————————— ——————————————————————————————————————————————————————————————————— 2.5 ผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่งระดับฝ่ายขึ้นไปของบริษัทจำกัดที่จะตั้งขึ้น ——————————————————————————————————————————————————————————————————————— ชื่อตัวและชื่อสกุล ตำแหน่ง ตำแหน่งในนิติบุคคล ระยะเวลาที่ดำรง อำนาจกระทำการ ในบริษัท ผู้ยื่นคำขอหรือ ตำแหน่งในนิติบุคคล แทนบริษัทจำกัด จำกัดที่จะ นิติบุคคลอื่น ผู้ยื่นคำขอหรือ (มี/ไม่มี) จัดตั้งขึ้น นิติบุคคลอื่น ——————————————————————————————————————————————————————————————————————— ————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 3 ของ 4 หน้า 2.6 การจัดโครงสร้างองค์กร แผนกำลังคน และการดำเนินงานของบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น (สรุปสาระสำคัญโดยสังเขป) .................................................................. .................................................................. .................................................................. .................................................................. 2.7 โครงการและแผนงานเกี่ยวกับการจัดตั้ง การบริหารโครงการ และระบบการดำเนินงานของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว (สรุปสาระสำคัญโดยสังเขป) .................................................................. .................................................................. .................................................................. .................................................................. 2.8 ข้อเท็จจริงอื่น ๆ ที่ประสงค์จะแจ้งเพิ่มเติม .................................................................. .................................................................. .................................................................. ..................................................................—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 4 ของ 4 หน้า ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อความที่ได้ลงไว้ในแบบคำขอนี้ เป็นความจริงทุกประการและหลักฐานประกอบคำขอที่ยื่นมาพร้อมนี้ เป็นหลักฐานที่ถูกต้อง (ลายมือชื่อ) ................................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ ( ) ผูกพันนิติบุคคลผู้ยื่นคำขอ ประทับตรา (ถ้ามี) (ลายมือชื่อ) ................................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ ( ) ผูกพันนิติบุคคลผู้ยื่นคำขอสิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ประวัติการศึกษา และประสบการณ์การทำงาน ของผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้ง ให้ เป็น กรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้นไปของ บริษัท จำกัด ที่จะจัดตั้งขึ้น 2. การจัดโครงสร้างองค์กร แผนกำลังคน และการดำเนินงานของบริษัทจำกัดที่จะ จัดตั้งขึ้น (โดยละเอียด) 3. โครงการ และแผนงานเกี่ยวกับการจัดตั้ง การบริหารโครงการ และระบบการ ดำเนินงานของกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว (โดยละเอียด) 4. อื่น ๆ ระบุ———————————————————————————————————————————————————————————————————————————หมายเหตุ 1. ผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดตั้งแต่ ระดับ ฝ่ายขึ้นไปของบริษัท จำกัด ที่จะตั้งขึ้นต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่ง พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 2. คำขอรับความเห็นชอบข้อใด จัดทำเป็นเอกสารเพิ่มเติม ให้ผู้ยื่นคำขอหมายเหตุแจ้งไว้ ในคำขอข้อดังกล่าวด้วย—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ตราสำนักงาน แบบ 90-11 หน้า 1 ของ 5 หน้า คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว เขียนที่ ................... วันที่ ..... เดือน .......... พ.ศ. .....1. ชื่อบริษัทจำกัดที่ขอรับใบอนุญาต (ชื่อภาษาไทย) ...................................................... (ชื่อภาษาอังกฤษ) ....................................................2. ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ ................... ถนน ................................ ตรอก/ซอย .......................... ตำบล/แขวง .......................... อำเภอ/เขต ......................... จังหวัด .......... รหัสไปรษณีย์ ......... หมายเลขโทรศัพท์ ..................... หมายเลขโทรสาร ......................3. จดทะเบียนเป็นบริษัทจำกัด เลขที่ ............................................... วันที่ ...............................4. วัตถุประสงค์ของบริษัทจำกัด ................................................... ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................5. ทุนจดทะเบียน 5.1 ทุนจดทะเบียนแบ่งออกเป็น หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่าหุ้นละ ............ บาท รวม ........... บาท 5.2 ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่ารวม ................................. บาท—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 2 ของ 5 หน้า6. รายชื่อผู้ถือหุ้นทั้งหมดในบริษัทจำกัด ———————————————————————————————————————————————————————————— ชื่อ จำนวนหุ้นที่ถือ ร้อยละของจำนวน มูลค่าหุ้นที่ถือ หุ้นที่จำหน่าย (บาท) ได้แล้วทั้งหมด ———————————————————————————————————————————————————————————— —————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 3 ของ 5 หน้า 7.กรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้นไปของบริษัท จำกัด และอำนาจกระทำการแทนบริษัท จำกัด ——————————————————————————————————————————————————————————————————— ชื่อตัวและขื่อสกุล ตำแหน่ง อายุ สัญชาติ อำนาจกระทำการ ลายมือชื่อ แทนบริษัทจำกัด (มี/ไม่มี) ——————————————————————————————————————————————————————————————————— ———————————————————————————————————————————————————————————————————8. ตำแหน่งของบุคคลตามข้อ 7 ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือนิติบุคคลอื่น ——————————————————————————————————————————————————————————————————— ชื่อตัวและชื่อสกุล ตำแหน่งในตลาด ระยะเวลาที่ดำรง หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตำแหน่ง หรือนิติบุคคลอี่น ——————————————————————————————————————————————————————————————————— ————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 4 ของ 5 หน้า9. ข้อเท็จจริงอื่น ๆ ที่ประสงค์จะแจ้งเพิ่มเติม ................................................................... ................................................................... ................................................................... ................................................................... ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้าพเจ้ามีลักษณะเป็นไปตามที่กำหนด ในกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และขอรับรองว่าข้อความที่ได้ลงไว้ในแบบคำขอนี้ เป็นความจริงทุกประการ และหลักฐานประกอบคำขอที่ยื่นมาพร้อมนี้เป็นหลักฐานที่ถูกต้อง (ลายมือชื่อ) ............................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ ( ) ผูกพันบริษัทจำกัด ประทับตรา (ถ้ามี) (ลายมือชื่อ) ............................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือขื่อ ( ) ผูกพันบริษัทจำกัดสิ่งที่ส่งมาด้วย : 1. หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทจำกัด 2. สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัทจำกัด ที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวง พาณิชย์รับรอง 3.สำเนาข้อบังคับของบริษัทจำกัด ที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ รับรอง —————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— หน้า 5 ของ 5 หน้า 4. สำเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัทจำกัด ที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวง พาณิชย์รับรอง 5. สำเนารายงานการประชุมตั้งบริษัทจำกัด 6. แผนที่แสดงที่ตั้งของบริษัทจำกัด 7.ประวัติการศึกษาแผนประสบการณ์การทำงาน ของกรรมการ ผู้จัดการ และผู้ อำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้นไปของบริษัทจำกัด———————————————————————————————————————————————————————————————————————————หมายเหตุ 1. ผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้น ไปของบริษัท จำกัด ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 2. คำขอรับใบอนุญาตข้อใด จัดทำเป็นเอกสารเพิ่มเติม ให้ผู้ยื่นคำขอหมายเหตุแจ้งไว้ ในคำขอข้อ ดังกล่าวด้วย———————————————————————————————————————————————————————————————————————————