ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สน. 20 /2539
เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม
เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
—————————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 118 (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
"บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งทำสัญญายินยอมให้กองทุนรวมลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทตนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมได้
"สำนักงาน"หมายความว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ2ในการยื่นคำขอจัดตั้งกองทุนรวมทุกกองทุนรวมภายใต้โครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน บริษัทจัดการต้องแสดงรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมดังต่อไปนี้
(1)ชื่อที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของบริษัทจัดการ ผู้ดูแลผลประโยชน์ และนายทะเบียนหน่วยลงทุน
(2) ชื่อ ประเภท และอายุ (ถ้ามี) ของโครงการจัดการกองทุนรวม
(3)จำนวนหน่วยลงทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวมภายใต้โครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน และจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของโครงการจัดการกองทุนรวม
(4) วัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม
(5) เงื่อนไขการเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์ และสถานที่เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนรวม
(6) วิธีการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีทั่วไป และวิธีการและระยะเวลาในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีมีผู้ทำคำเสนอซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียน
(7) การออกและการส่งมอบหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน
(8)สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการ ผู้ดูแลผลประโยชน์นายทะเบียนหน่วยลงทุน และตัวแทนขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
(9)ประเภท อัตรา และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเงินตอบแทนอื่นใด จากผู้ซื้อหน่วยลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุน
(10) วันเริ่มต้นและวันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชีของกองทุนรวม
(11) กำหนดเวลาและวิธีการเพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับหรือใช้สิทธิประโยชน์ทางการเงิน หรือสิทธิประโยชน์อื่นใด
(12) การดำเนินการเพิ่ม หรือลดจำนวนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนมีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้อันเป็นผลให้จำนวนหุ้นเพิ่มขึ้นหรือลดลง
(13) วิธีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจักการกองทุนรวมหรือแก้ไขวิธีจัดการ
(14) วิธีการเลิกและชำระบัญชีกองทุนรวม และวิธีการเฉลี่ยคืนทรัพย์สินให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
ข้อ3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2539
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์