ประกาศสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. เรื่อง การยื่นคำขออจัดตั้งสำนักงานผู้แทนของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งจัดตั้งขึ้น ตามกฎหมายต่างประเทศ ——————————————————————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 93 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "บริษัท" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ "สำนักงานผู้แทน" หมายความว่า สำนักงานติดต่อกับบุคคลทั่วไปโดยบุคคลผู้กระทำการ แทนบริษัท ข้อ 2 บริษัทที่ประสงค์จะจัดตั้งสำนักงานผู้แทนต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมีรายการดังต่อไปนี้ (1) ชื่อและที่อยู่ของสำนักงานใหญ่ของบริษัท (2) สำเนาหนังสือจดทะเบียน หนังสือบริคณห์สนธิ และข้อบังคับของบริษัท (3) งบการเงินประจำปีสำหรับระยะเวลาาห้าปีที่ผ่านมาของบริษัท (4) หลักฐานการได้รับความเห็นชอบในการขอจัดตั้งสำนักงานผู้แทนจากทางการในประเทศของบริษัท หรือในกรณีที่บริษัทไม่ต้องขอความเห็นชอบก็ให้ชี้แจงให้ชัดเจน (5) ขอบเขตการปฏิบัติงานของสำนักงานผู้แทน (6) ปริมาณธุรกรรมทางด้านธุรกิจหลักทรัพย์ (รวมทั้งของบริษัทในเครือข่ายซึ่งถือหุ้นระหว่างกันโดยตรงตั้งแต่ร้อยละห้าสิบของทุนจดทะเบียน) ที่ติดต่อผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในประเทศและปริมาณธุรกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ในรอบสองปีที่ผ่านมา รวมถึงการเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (7) ชื่อและที่ตั้งของสำนักงานผู้แทน (8) ชื่อ ประวัติการทำงาน และคุณสมบัติของบุคคลที่จะกรทำการแทนบริษัท (9) ตำแหน่งและจำนวนพนักงานในสำนักงานผู้แทน ตลอดจนอำนาจหน้าที่ของพนักงานระดับบริหาร หากบริษัทไม่อาจแจ้งรายการตาม (7) (8) หรือ (9) ได้ ในขณะที่ยื่นคำขออนุญาตให้บริษัทแจ้งรายการดังกล่าวต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ได้รับอนุญาต ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ.2535 (นายเอกกมล คีรีวัฒน์) เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.