ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 6/2542 เรื่อง การยื่นคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขา ________________________________________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขออนุญาตมีสำนักงานสาขาตามนัยข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541 ยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบ 92 - 2 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหลักฐานต่อไปนี้ (1) แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์ (2) แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของสำนักงานสาขาแห่งที่กำลังขอรับอนุญาตและรายละเอียดงานและความรับผิดชอบของแต่ละส่วนงานภายในสำนักงานสาขาแห่งดังกล่าว (3) ระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับสำนักงานสาขาแห่งที่กำลังขอรับอนุญาต ซึ่งประกอบด้วย (ก) ขั้นตอนการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ (ข) อำนาจการอนุมัติวงเงินของผู้จัดการสำนักงานสาขา (ค) หน่วยงานที่รับผิดชอบในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของสำนักงานสาขา และแนวทางในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของสำนักงานสาขา (4) บทศึกษาความเป็นไปได้ในการจัดตั้งสำนักงานสาขา พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทำบทศึกษาดังกล่าว แต่กรณีที่เป็นการยื่นคำขอตามนัยข้อ 4 (2) หรือ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์อาจยื่นข้อมูลที่เป็นการปรับปรุงบทศึกษาฉบับเดิมให้เป็นปัจจุบันแทนการจัดทำและยื่นบทศึกษาฉบับใหม่ก็ได้ (5) บทศึกษาผลกระทบของการจัดตั้งสำนักงานสาขาต่อการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัท (6) ประมาณการงบการเงินและอัตราการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิสำหรับหนึ่งปีข้างหน้าของบริษัท พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทำประมาณการดังกล่าว(7) หนังสือรับรองประวัติของผู้บริหารตามแบบ 92 - 3 ที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 22 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542 (นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์