หลักเกณฑ์การขอและอนุญาตมีสนง.บริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน

                 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                               ที่ กน. 10/2540
              เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต
                       มีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน
                             _________________
         อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1 ในประกาศนี้
         "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
         "สำนักงานบริการ" หมายความว่า สำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ซึ่งเป็นสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์โดยมีขอบเขตการให้บริการเฉพาะที่กำหนดในประกาศนี้
         "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
         ข้อ 2 ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขออนุญาตมีสำนักงานบริการยื่นคำขอต่อสำนักงาน ตามแบบที่สำนักงานกำหนดพร้อมด้วยเอกสารหลักฐาน ซึ่งแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
         (1) แผนงานในการจัดตั้งสำนักงานบริการ โดยมีรายละเอียดเกี่ยวกับจำนวนสถานที่ตั้งขอบเขตการให้บริการกำหนดวันเปิดดำเนินการ วันและเวลาทำการ ของสำนักงานบริการจำนวน และคุณวุฒิทางการศึกษาของบุคลากรประจำสำนักงานบริการตลอดจนประมาณการค่าใช้จ่ายในการจัดตั้งสำนักงานบริการแต่ละแห่ง
         (2) แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์ที่แสดงถึงการควบคุมดูแลการให้บริการของสำนักงานบริการ
         (3) ระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ ในส่วนที่เกี่ยวกับสำนักงานบริการ โดยอย่างน้อยมีรายละเอียดเกี่ยวกับ
             (ก) ระบบการประสานงานและควบคุมดูแลโดยสำนักงานใหญ่
             (ข) ระบบปฏิบัติงานในการรับชำระค่าจองซื้อ หรือค่าซื้อหน่วยลงทุน หรือจ่ายค่าขายคืนหน่วยลงทุน
             (ค) ระบบปฏิบัติงานในการรับจ่ายเงินสด หรือการเก็บรักษาเงินสด (ถ้ามี)
             (ง) ระบบปฏิบัติงานในการส่งมอบ หรือรับมอบใบหน่วยลงทุน หรือหลักฐานแสดงสิทธิในหน่วยลงทุนในรูปแบบอื่น ๆ
             (จ) อำนาจและหน้าที่ของพนักงานประจำสำนักงานบริการ
             (ฉ) คู่มือการปฏิบัติงานของสำนักงานบริการ (ถ้ามี)
         ข้อ   3   ในการพิจารณาคำขอตามข้อ  2  ให้สำนักงานพิจารณาความจำเป็นที่จะต้องมีสำนักงานบริการ และความพร้อมในการเปิดดำเนินการรวมทั้งจำนวนเงินลงทุนในสินทรัพย์ถาวรด้วย
         ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานบริการต้องใช้ชื่อของสำนักงานบริการซึ่งมีคำว่า "สำนักงานบริการ" นำหน้า และชื่อของบริษัทหลักทรัพย์ต่อท้าย และจะเปิดดำเนินการได้ต่อเมื่อได้ดำเนินการดังต่อไปนี้
         (1) จัดให้มีบุคลากรประจำสำนักงานบริการอย่างเหมาะสม ทั้งนี้ บุคลากรดังกล่าวต้องเป็นพนักงานประจำของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งมีความเข้าใจในธุรกิจที่ให้บริการและสามารถให้บริการแก่ผู้สนใจได้ตามขอบเขตการให้บริการที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด
         (2) จัดให้มีหน่วยงานที่ทำหน้าที่ควบคุมดูแลการให้บริการของสำนักงานบริการ
         (3) จัดให้มีระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ ในส่วนที่เกี่ยวกับสำนักงานบริการ ตามที่แสดงไว้ในข้อ 2 (3)
         (4) จัดให้มีคู่มือการปฏิบัติงานของสำนักงานบริการ
         (5) ดำเนินการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด
         ข้อ 5 ในกรณีที่สำนักงานบริการให้สถานที่ตั้งร่วมกับบุคคลอื่น ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการดังต่อไปนี้ด้วย
         (1) จัดให้มีพื้นที่เพื่อใช้เป็นที่ให้บริการและจัดเก็บเอกสารของสำนักงานบริการแยกเฉพาะส่วนจากพื้นที่ที่ใช้เป็นที่ให้บริการหรือจัดเก็บเอกสารของบุคคลอื่นที่ใช้สถานที่ร่วมกันนั้น
         (2) จัดให้มีป้ายชื่อของสำนักงานบริการ และป้ายข้อความที่แสดงถึงลักษณะของธุรกิจที่ให้บริการแสดงไว้ในบริเวณพื้นที่ตาม (1) ซึ่งบุคคลทั่วไปสามารถเห็นได้อย่างชัดเจน
         ข้อ 6 สำนักงานบริการที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ให้ทำหน้าที่ได้เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้
         (1) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหน่วยลงทุนที่ออกจำหน่าย
         (2) แจกจ่ายหรือรับเอกสารการจองซื้อ หรือคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน
         (3) รับคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุน
         (4) รับชำระเงินค่าจองซื้อหรือค่าซื้อหน่วยลงทุน หรือจ่ายเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน
         (5) ยืนยันการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน
         (6) จ่ายคืนเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุน
         (7) ส่งมอบหรือรับมอบใบหน่วยลงทุน หรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน หรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน
         (8) ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าเกี่ยวกับกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์
         (9) ดำเนินการอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ
         ข้อ 7 การพิจารณาคำขออนุญาตมีสำนักงานบริการ ให้สำนักงานพิจารณาให้แล้วเสร็จ และแจ้งผลการพิจารณาให้บริษัทหลักทรัพย์ผู้ยื่นคำขอทราบภายในเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน
         ข้อ 8 เมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานบริการแล้ว ให้สำนักงานบริการเปิดดำเนินการภายในระยะเวลาหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับอนุญาต
         ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่อาจดำเนินการดังกล่าว ภายในระยะเวลาตามวรรคหนึ่งให้การได้รับอนุญาตเป็นอันสิ้นสุดลง เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน  โดยบริษัทหลักทรัพย์ต้องมีหนังสือขอผ่อนผันการเปิดดำเนินการต่อสำนักงานก่อนครบระยะเวลาตามวรรคหนึ่งไม่น้อยกว่าสิบห้าวันพร้อมทั้งระบุเหตุผลและความจำเป็นในการขอผ่อนผันด้วย
         ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                     ประกาศ ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2540         
                                           (นายอำนวย วีรวรรณ)
                                       รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                          ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์