ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน พ.ศ. 2536 ——————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 118(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม "กองทุนเปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์ "ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด ข้อ2ในการยื่นคำขอจัดตั้งกองทุนเปิดบริษัทหลักทรัพย์ต้องแสดงรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนเปิดดังต่อไปนี้ (1) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของบริษัทหลักทรัพย์ (2) ชื่อ ประเภท และ อายุ (ถ้ามี) ของโครงการจัดการกองทุนเปิด (3)จำนวนเงินทุนจดทะเบียนของโครงการจัดการกองทุนเปิดมูลค่าที่ตราไว้จำนวนประเภท และราคาของหน่วยลงทุนที่เสนอขาย (4)วัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนเปิดนโยบายในการลงทุนประเภทของหลัก—ทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ที่มุ่งหมายจะลงทุน (5)ชื่อ ที่อยู่ หมายเลขโทรศัพ์ และเงื่อนไขการเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์และสถานที่เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนเปิด (6) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของที่ปรึกษา (ถ้ามี) (7) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของนายทะเบียนหน่วยลงทุน (8) วิธีการขายหน่วยลงทุนครั้งแรก วิธีการขอรับหนังสือชี้ชวนและเอกสารการจองซื้อหรือคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน วิธีการจองซื้อหรือสั่งซื้อหน่วยลงทุน การรับชำระและการเก็บรักษาเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนวิธีจัดสรรหน่วยลงทุน และการคืนเงินค่าจองซื้อพร้อมดอกเบี้ย (ถ้ามี) แก่ผู้ไม่ได้รับการจัด-สรรหน่วยลงทุนหรือแก่ผู้จองซื้อหน่วยลงทุนของโครงการจัดการกองทุนเปิดที่ต้องยุติโครงการ เนื่องจากไม่สามารถจำหน่ายลงทุนได้ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (9) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) (10) ชื่อที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของผู้สอบบัญชี (11)การออกและการส่งมอบหน่วยลงทุน หรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน หรือสมุดบัญชีแสดงสุทธิในหน่วยลงทุน (12) วิธีการขายหน่วยลงทุนภายหลังปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก และวิธีการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรวมทั้งการกำหนดวันทำาการซื้อขายหน่วยลงทุนวันใหม่ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้ (13)สิทธิ หน้าที่และความผิดชอบของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ดูแลผลประโยชน์ ตัวแทนสนันสนุนการขายและรับซื้อ่คืนหน่วยลงทุน และที่ปรึกษา (ถ้ามี) (14)ประเภท อัตรา และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเงินตอบแทนอื่นใด จากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนหรือกองทุนเปิด (15) วิธีคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน (16) วันเริ่มต้นและวันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชีของกองทุนเปิด (17) กำหนดเวลาและวิธีการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน (ถ้ามี) (18)สิทธิและวิธีการในการเปลี่ยนประเภทของหน่วยลงทุน สิทธิและประโยชน์อื่นของผู้ถือหน่วยลงทุน (ถ้ามี) (19) วิธีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนเปิดหรือแก้ไขวิธีจัดการ (20) การเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด (21) วิธีการชำระบัญชีกองทุนเปิดเมื่อเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิดและวิธีการเฉลี่ยคืนเงินให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536 (นายเอกกมล คีรีวัฒน์) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์