ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 21/2541 เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน __________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 81 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิก (1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นต่อประชาชน ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 (2) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นต่อประชาชน ลงวันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2535 (3)ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพต่อประชาชน ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2535 (4) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การรายงานผลการขายใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิต่อประชาชน ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2535 (5) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สจ.3/2537 เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ลงวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2537 (6) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่จน. 10/2537 เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นต่อประชาชน (ฉบับที่2) ลงวันที่ 7 กันยายน พ.ศ. 2537 ข้อ 2 ในประกาศนี้และในแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ที่กำหนดตามประกาศนี้ "หลักทรัพย์" หมายความว่า พันธบัตร หุ้น หุ้นกู้ หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ "หลักทรัพย์แปลงสภาพ" หมายความว่า หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิ์ที่จะซื้อหุ้นกู้ "ใบสำคัญแสดงสิทธิ" หมายความว่า ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ "การช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพ" หมายความว่า การใช้สิทธิแปลงสภาพตามหุ้นกู้แปลงสภาพ การใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือการใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ แล้วแต่กรณี "ผู้เสนอขายหลักทรัพย์" หมายความว่า ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์ที่เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน "บริษัทที่ออกหลักทรัพย์" ให้หมายความรวมถึง ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัดด้วย "บริษัทในเครือ" หมายความว่า บริษัทใหญ่และบริษัทย่อย "บริษัทใหญ่" หมายความว่า (1) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์แล้วแต่กรณี (2) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (1) เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น (3) บริษัทที่ถือหุ้นต่อไปเป็นทอด ๆ จนหมดสายสัมพันธ์การถือหุ้น โดยเริ่มจากบริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม (2) ซึ่งสายสัมพันธ์การถือหุ้นของบริษัทดังกล่าวในแต่ละทอดต้องมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ถือหุ้นนั้น การถือหุ้นของบริษัทตาม (1)(2) และ (3) ให้นับรวมถึงหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย "บริษัทย่อย" หมายความว่า (1) บริษัทที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น (2) บริษัทที่บริษัทตาม (1) ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น (3) บริษัทที่ถูกถือหุ้นต่อไปเป็นทอด ๆ จนหมดสายสัมพันธ์การถือหุ้น โดยเริ่มจากการถือหุ้นของบริษัทตาม (2)ในบริษัทที่ถูกถือหุ้น ซึ่งสายสัมพันธ์การถือหุ้นของบริษัทดังกล่าวในแต่ละทอดต้องมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ถูกถือหุ้นนั้น การถือหุ้นของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือบริษัทตาม (1) (2) และ (3) ให้นับรวมถึงหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย "ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และให้หมายความรวมถึงผู้สนับสนุนการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ด้วย "ผู้บริหาร" หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไปรวมทั้งบุคคลที่มีตำแหน่ง ซึ่งมีอำนาจหน้าที่เช่นเดียวกับบุคคลดังกล่าวของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ "ผู้มีอำนาจควบคุม" หมายความว่า ผู้ถือหุ้นหรือบุคคลอื่น ซึ่งโดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการหรือการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสำคัญ ไม่ว่าอิทธิพลดังกล่าวจะสืบเนื่องจากการเป็นผู้ถือหุ้นหรือได้รับมอบตามสัญญา หรือการอื่นใดก็ตาม โดยเฉพาะอย่างยิ่งคือบุคคลที่เข้าลักษณะข้อใดข้อหนึ่งดังนี้ (1) บุคคลที่มีสิทธิออกเสียงไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (2) บุคคลที่ตามพฤติการณ์สามารถควบคุมการแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (3) บุคคลที่ตามพฤติการณ์สามารถควบคุมผู้ซึ่งรับผิดชอบในการจัดการหรือการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ให้ปฏิบัติตามคำสั่งของตนในการกำหนดนโยบายหรือการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (4) บุคคลที่ตามพฤติการณ์มีการดำเนินงานในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์หรือมีความรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายเยี่ยงกรรมการ ผู้จัดการ พนักงานระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไป รวมทั้งบุคคลที่มีตำแหน่งซึ่งมีอำนาจหน้าที่เช่นเดียวกับบุคคลดังกล่าวของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์นั้น "ผู้ถือหุ้นรายใหญ่" หมายความว่า ผู้ที่ถือหุ้นในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์เกินกว่าร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์นั้นแล้วแต่กรณี การถือหุ้นดังกล่าวให้นับรวมถึงหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย" "ผู้ที่เกี่ยวข้อง" หมายความว่า บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนตามมาตรา 258 (1) ถึง (7) โดยอนุโลม "ผู้ลงทุนสถาบัน" หมายความว่า สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงินและให้หมายความรวมถึงบริษัทประกันวินาศภัย กองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ และกองทุนอื่นใดที่มีลักษณะในทำนองเดียวกับกองทุนที่กล่าวถึงข้างต้น "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 3 ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์จัดทำรายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามแบบ 81-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และยื่นต่อสำนักงานภายในสี่สิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขาย ข้อ 4 นอกจากรายงานตามข้อ 3 แล้ว ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์แปลงสภาพจัดทำรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพโดยใช้แบบ 81-2 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และยื่นต่อสำนักงานภายในสี่สิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่ผู้ถือหลักทรัพย์แปลงสภาพอาจใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพในลักษณะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทรายงานผลการใช้สิทธิดังกล่าวภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ ข้อ 5 บริษัทมหาชนจำกัดที่ออกหลักทรัพย์แปลงสภาพโดยเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ถือหุ้นของบริษัทนั้นเอง และได้ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานเพื่อออกหุ้นหรือหุ้นกู้เพื่อรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพดังกล่าว เนื่องจากผู้ที่จะใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพนั้นมิใช่ผู้ถือหุ้นของบริษัท ให้บริษัทดังกล่าวรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 ด้วย บริษัทที่มีหน้าที่รายงานตามวรรคหนึ่งต้องเป็นบริษัทที่มีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นหรือหุ้นกู้เพื่อรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพนั้นด้วย ข้อ 6 ในกรณีมีเหตุจำเป็นทำให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่สามารถยื่นแบบรายงานตามประกาศนี้ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด ผู้เสนอขายหลักทรัพย์นั้นอาจขอผ่อนผันการส่งแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ดังกล่าวโดยต้องทำเป็นหนังสือถึงสำนักงานก่อนวันเวลาครบระยะเวลาที่กำหนด พร้อมทั้งชี้แจงเหตุผลในการขอผ่อนผันและแจ้งกำหนดระยะเวลาที่จะส่งแบบรายงานนั้น และในกรณีที่สำนักงานพิจารณาเห็นว่าคำขอดังกล่าวมีเหตุจำเป็นและสมควร สำนักงานอาจผ่อนผันกำหนดระยะเวลาการส่งมอบรายงานดังกล่าวได้ ข้อ 7 ในกรณีที่ผู้เสนอขายหลักทรัพย์รายใด ได้ปิดการเสนอขายหลักทรัพย์ไปแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวจัดทำรายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์และวิธีการแห่งประเทศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนดไว้ในข้อ 1 ต่อไป แล้วแต่กรณี สำหรับการจัดทำรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์ที่เสนอขายดังกล่าว ซึ่งเป็นหลักทรัพย์แปลงสภาพให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์นั้นจัดทำรายงานผลการขายหุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ดังกล่าวตามข้อ 4 หรือข้อ 5 แห่งประกาศนี้ ข้อ 8 ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2541 (นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ _____________________________________________________________________________________________ แบบ 81-1 แบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ 1. ข้อมูลทั่วไป 1.1 ชื่อผู้เสนอขายหลักทรัพย์ ____________________________________________________________ 1.2 ชื่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ____________________________________________________________ 1.3 ชื่อที่ปรึกษาทางการเงิน ____________________________________________________________ 1.4 วันที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ (เฉพาะกรณีที่เป็นการเสนอขายโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์) ______ __________________________________________________________________________________________ 1.5 วันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน __________________________________________________________________________________________________________________ 1.6 วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ ___________________________________________________________________________________________________________ 1.7 วันที่แก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนครั้งหลังสุด (เฉพาะกรณีที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์หลายครั้ง) _________________________________________________________________________________ 1.8 ระยะเวลาการจองซ์อและชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์ _________________________________________2. ข้อมูลเกี่ยวกับสาระสำคัญของหลักทรัพย์ 2.1 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นหุ้น 2.1.1 ประเภทหุ้นที่เสนอขาย ________________________________________________________ 2.1.2 จำนวนหุ้นที่เสนอขาย _________________________________________________________ 2.1.3 มูลค่าหุ้นที่ตราไว้ต่อหน่วย ______________________________________________________ 2.1.4 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________ 2.1.5 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด _____________________________________________________ 2.2 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นหุ้นกู้ 2.2.1 ชื่อเฉพาะของหุ้นกู้ที่เสนอขาย __________________________________________________ 2.2.2 ลักษณะของหุ้นกู้ที่เสนอขาย ____________________________________________________ _ หุ้นกู้ไม่มีประกัน _ หุ้นกู้มีประกัน หลักประกันคือ _________________ _ หุ้นกู้ด้อยสิทธิ _ หุ้นกู้แปลงสภาพ อัตราการแปลงสภาพ ____________________________________________________ ราคาการแปลงสภาพ ____________________________________________________ ระยะเวลาการใช้สิทธิแปลงสภาพ ___________________________________________ _ หุ้นกู้ที่เสนอขายได้หลายครั้ง วงเงินรวมที่ได้รับอนุญาต _________________________________________________ วงเงินที่เสนอขายในครั้งนี้ ________________________________________________ 2.2.3 จำนวนหุ้นกู้ที่เสนอขาย _______________________________________________________ 2.2.4 มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย _______________________________________________________ 2.2.5 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย _____________________________________________________ 2.2.6 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด ____________________________________________________ 2.2.7 อัตราดอกเบี้ย/หรือผลประโยชน์ตอบแทน __________________________________________ 2.2.8 อันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับ ______ (ให้ระบุผลการจัดอันดับครั้งล่าสุด) __________________ จัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย _____________________ เมื่อวันที่ ______________________ 2.2.9 ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี) _______________________________________________________ 2.2.10 อายุหุ้นกู้ _________________________________________________________________ 2.2.11 วันที่ออก _________________________________________________________________ 2.2.12 วันที่ครบกำหนดไถ่ถอน _______________________________________________________ 2.2.13 ระยะเวลาชำระหนี้ ______________ (ระบุงวดการชำระเงินต้นและดอกเบี้ย) ____________ 2.2.14 สิทธิและผลประโยชน์ (ถ้ามี) __________________________________________________ 2.3 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ 2.3.1 หลักทรัพย์ที่รองรับการใช้สิทธิ _ หุ้น _ หุ้นกู้ 2.3.2 สิทธิในการซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิหน่วละ _____________________________________________ 2.3.3 ราคาที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ตามสิทธิหน่วยละ _____________________________________________ 2.3.4 อายุใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ _____________________________________________ 2.3.5 วันที่ออก __________________________________________________________________ 2.3.6 วันที่ครบกำหนด _____________________________________________________________ 2.3.7 ระยะเวลาการใช้สิทธิ ________________________________________________________ 2.3.8 จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ที่เสนอขาย ___________________________________ 2.3.9 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________ 2.3.10 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด ____________________________________________________ 2.3.11 หลักทรัพย์ประเภทอื่นที่เสนอขายพร้อมใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น/หุ้นกู้ (ถ้ามี) ______________ 2.4 กรณีที่หลักทรัพย์นั้นเป็นพันธบัตร 2.4.1 ชื่อเฉพาะของพันธบัตร (ถ้ามี) __________________________________________________ 2.4.2 จำนวนพันธบัตรที่เสนอขาย _____________________________________________________ 2.4.3 มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย ________________________________________________________ 2.4.4 ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________ 2.4.5 มูลค่าการเสนอขายทั้งหมด _____________________________________________________ 2.4.6 อัตราดอกเบี้ย/หรือผลประโยชน์ตอบแทน ___________________________________________ 2.4.7 อายุพันธบัตร _______________________________________________________________ 2.4.8 วันที่ออก __________________________________________________________________ 2.4.9 วันที่ครบกำหนด _____________________________________________________________ 2.4.10 ระยะเวลาชำระหนี้ _______ (ระบุงวดการชำระเงินต้นและดอกเบี้ย) ___________________ 2.4.11 อันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับ _____ (ถ้ามีให้ระบุผลการจัดอันดับครั้งล่าสุด) ________________ จัดอันดับความน่าเชื่อถือโดย ____________________ เมื่อวันที่ _______________________ 2.4.12 หลักประกัน (ถ้ามี) _________________________________________________________3. ผลการเสนอขายหลักทรัพย์ ____________________________________________________________________________________________ | | ผลการจองซื้อ | ผลการจัดสรร | | | |_______________________________|___________________________________| | | |จำนวนผู้จอง| จำนวน | จำนวนหลักทรัพย์| จำนวน | จำนวน |จำนวนหลักทรัพย์ที่ได้| | | ประเภทของผู้ลงทุน |ซื้อหลักทรัพย์|หลักทรัพย์|ที่จองซื้อคิดเป็น | ผู้จองซื้อ |หลักทรัพย์ |รับการจัดสรรคิดเป็น| | | | (ราย) | ที่จองซื้อ| ร้อยละของ | หลักทรัพย์ที่ |ที่ได้รับการ| ร้อยละของจำนวน |หมายเหตุ| | | | |จำนวนหลักทรัพย์ | ได้รับการ | จัดสรร |หลักทรัพย์ที่เสนอขาย| | | | | | ที่เสนอขาย |จัดสรร(ราย)| | ทั้งหมด (%) | | | | | | ทั้งหมด (%) | | | | | |________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______| |1.ผู้ลงทุนสัญชาติไทย | | | | | | | | | - ผู้ลงทุนสถาบัน | | | | | | | | | - นิติบุคคล | | | | | | | | | - บุคคลธรรมดา | | | | | | | | |________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______| |2.ผู้ลงทุนต่างประเทศ| | | | | | | | | - ผู้ลงทุนสถาบัน | | | | | | | | | - นิติบุคคล | | | | | | | | | - บุคคลธรรมดา | | | | | | | | |________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______| | รวม | | | | | | | | |________________|_________|_______|_____________|__________|________|_______________|_______|4. รายชื่อผู้ที่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ในจำนวนที่สูงที่สุดยี่สิบอันดับแรก __________________________________________________________________________________ | | บุคคลธรรมดา | นิติบุคคล/ผู้ลงทุนสถาบัน | | |______________________________________|_____________________________________| | |ชื่อ-นามสกุล| จำนวน |จำนวนเงิน|คิดเป็นร้อยละ| ชื่อ | จำนวน |จำนวนเงิน| คิดเป็นร้อยละ | |ลำดับที่| |หลักทรัพย์ | (บาท) | ของการ | |หลักทรัพย์ | (บาท) | ของการ | | | |ที่ได้รับการ| |เสนอขาย(%)| |ที่ได้รับการ| |เสนอขาย(%) | | | | จัดสรร | | | | จัดสรร | | | | | | | | | | | | | |_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________| | 1. | | | | | | | | | |_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________| | 2. | | | | | | | | | |_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________| | 3. | | | | | | | | | |_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________| | .. | | | | | | | | | |_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________| | 20. | | | | | | | | | |_____|_________|________|________|__________|______|________|________|____________| | รวม | | | | | | | | |_______________|________|________|__________|______|________|________|____________| หมายเหตุ - หากผู้ที่ได้รับการจัดสรรในแต่ละอันดับมีจำนวนหลายรายให้เปิดเผยรายชื่อทั้งหมด - รายชื่อผู้ที่ได้รับการจัดสรรที่เป็นนิติบุคคล/ผู้ลงทุนสถาบัน ไม่รวมถึงผู้จัดจำหน่าย สินทรัพย์5. การจัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม บริษัทในเครือ และผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าว (เฉพาะกรณีการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์) 5.1 ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม บริษัทในเครือ และผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าวของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ชื่อ ตำแหน่งหรือ จำนวนหลักทรัพย์ คิดเป็นร้อยละของจำนวน ความสัมพันธ์ ที่ได้รับการจัดสรร หลักทรัพย์ที่เสนอขายทั้งหมด 1.__________ _____________ ______________ __________________ 2.__________ _____________ ______________ __________________ 3.__________ _____________ ______________ __________________ .___________ _____________ ______________ __________________ 5.2 ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม บริษัทในเครือ และผู้ที่เกี่ยวข้องของบุคคลดังกล่าวของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ชื่อ ตำแหน่งหรือ จำนวนหลักทรัพย์ คิดเป็นร้อยละของจำนวน 1.__________ _____________ ______________ __________________ 2.__________ _____________ ______________ __________________ 3.__________ _____________ ______________ __________________ .___________ _____________ ______________ __________________ 6. จำนวนเงินสุทธิที่ผู้เสนอขายได้รับจากการขายหลักทรัพย์ จำนวนเงินที่ผู้เสนอขายได้รับจากการเสนอขายหลักทรัพย์หลังหักค่าใช้จ่ายในการจัดจำหน่ายจัดพิมพ์หนังสือชี้ชวน ค่าที่ปรึกษาทางการเงิน และค่าใช้จ่ายอื่น ๆ จนถึงวันที่ยื่นรายงานนี้7. ผลการจัดจำหน่ายของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ________________________________________________________________________________ | |ชื่อผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ |จำนวนหลักทรัพย์ |จำนวนหลักทรัพย์| จำนวนหลักทรัพย์ที่ซื้อไว้เองคิด | | ลำดับที่ | | ที่รับจัดจำหน่าย | ที่ซื้อไว้เอง | เป็นร้อยละของจำนวน | | | | | | หลักทรัพย์ที่เสนอขาย | | | | | | ทั้งหมด (%) | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | 1 | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | 2 | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | 3 | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | 4 | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | . | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | . | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | . | | | | | |________|___________________|_____________|____________|________________________| | รวม | | | | |____________________________|_____________|____________|________________________| ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้เป็นความจริงและถูกต้องทุกประการ ลงลายมือชื่อ _______________ (________________) ลงลายมือชื่อ _______________ (________________) ผู้เสนอขายหลักทรัพย์หมายเหตุ 1. ในกรณีที่เป็นการรายงานผลการขายหุ้นที่ออกใหม่ที่ออกใหม่ที่ต้องอยู่ภายใต้บังคับประกาศคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ.43/2540 เรื่อง การจอง การจำหน่าย และการจัดสรรหุ้นที่ออกใหม่ ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2540 การรายงานตามข้อ 4 และข้อ 5 ของแบบ 81-1 นี้ ให้ถือว่าเป็นการรายงาน ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 9 แห่งประกาศดังกล่าวด้วย 2. รายงานแบบ 81-1 นี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะเก็บรักษาไว้เพื่อให้ บุคคลทั่วไปตรวจดูได้ (ยังมีต่อ)