ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต มีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ————————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ คำว่า "สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์" หมายความว่า สำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทจำกัดขอบเขตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะที่กำหนดในประกาศนี้ ข้อ 2 บริษัทหลักทรัพย์ที่จะขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้ต้องมีคุณสมบัติดังนี้ (1) ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2) เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (3) มีผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิติดต่อกันสองปีหลังสุดก่อนยื่นคำขออนุญาต และต้องไม่มีขาดทุนสะสมยกมาจากปีก่อน ๆ ด้วย ข้อ3 การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์จะกระทำได้เฉพาะในเขตอำเภอเมือง หรืออำเภอขนาดใหญ่ที่ไม่ได้ตั้งอยู่ในกรุงเทพมหานคร ทั้งนี้ อำเภอขนาดใหญ่ ให้หมายถึง อำเภอทีมสาขาธนาคารพาณิชย์เปิดดำเนินการอยู่แล้วในวันที่ยื่นคำขออนุญาต ตั้งแต่สิบสาขาขึ้นไป ข้อ 4 คำขออนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ อย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้ (1) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขออนุญาต (2) ชื่อบริษัทหลักทรัพย์ผู้ขออนุญาต (3)สถานที่ที่คาดว่าจะใช้เป็นสถานที่ตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และแผนที่ประกอบโดยสังเขป (4)แสดงแผนการปฏิบัติงาน และการควบคุมภายในของบริษัทในส่วนที่เกี่ยวกับ สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ข้อ5สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ให้ทำหน้าที่ได้เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้เท่านั้นคือ (1) รับคำขอเป็นลูกค้า (2) รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์จากลูกค้า (3) ดำเนินการเกี่ยวกับการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ (4) รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า (5) รับมอบหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้ลูกค้า (6) รับโอนหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (7)จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบ และอาจจัดทำข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ ไว้บริการลูกค้าตามความจำเป็นที่สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต ข้อ 6 การชำระค่าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ให้กระทำโดยใช้เช็คขีดคร่อมเฉพาะหรือการโอนเงินทางบัญชีที่เปิดไว้กับธนาคารพาณิชย์ การชำระราคาตามวรรคหนึ่ง ให้กระทำโดยตรงระหว่างลูกค้ากับสำนักงานใหญ่เท่านั้น ข้อ7เมื่อมีลูกค้ามอบหมายให้ขายหลักทรัพย์ ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์รับมอบหลักทรัพย์ไว้แทนสำนักงานใหญ่ และออกใบรับหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และเมื่อขายหลักทรัพย์ได้แล้ว ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ส่งหลักทรัพย์นั้นให้สำนักงานใหญ่ต่อไป ข้อ 8 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤษภาคม 2535 (นายสุธี สิงห์เสน่ห์) ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.