ส่วนที่ 4 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลให้เป็น ดังนี้ 1. ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์โดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ให้กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกคนลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี) และกรรมการที่มีอำนาจลงนามผูกพันที่ปรึกษาทางการเงินลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูล เพื่อรับรองความถูกต้องของข้อมูลพร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลแทนด้วย โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้ "ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อความและข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลฉบับนี้แล้วขอรับรองว่าข้อความและข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อความที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้เข้าซื้อหลักทรัพย์เสียหาย และข้าพเจ้าทราบว่าหากข้อความและข้อมูลดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ข้าพเจ้าให้คำรับรองไว้ ผู้จองซื้อหลักทรัพย์อาจฟ้องร้องเรียกค่าเสียหายจากข้าพเจ้าได้ตามมาตรา 82 หรือมาตรา 83 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้าพเจ้าอาจได้รับโทษตามมาตรา 278 แห่งพระราชบัญญัติเดียวกันด้วย ในกรณีนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้..............เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ..............กำกับไว้ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้" ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ 1. .............. ............... ................ 2. .............. ............... ................ 3. .............. ............... ................ .............. ............... ................ .............. ............... ................ ผู้รับมอบอำนาจ .............. ............... ................ หมายเหตุ ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลทุกคนลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูลในวันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลต่อสำนักงาน เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุอันควรตามข้อ 15 วรรคสอง (1) ของประกาศนี้ ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลบางรายอาจยังไม่ลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูลในวันที่ยื่นแบบดังกล่าวได้ แต่เมื่อเหตุดังกล่าวหมดสิ้นไปผู้เสนอขายต้องดำเนินให้บุคคลนั้นลงลายมือชื่อให้ครบ แบบแสดงรายการข้อมูลจึงจะมีผลใช้บังคับได้ตามข้อ 18 (1) ของประกาศนี้เว้นแต่เป็นกรณีที่เข้าลักษณะตามข้อ 15 วรรคสอง (2) ของประกาศนี้ 2. ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์โดยเจ้าของหลักทรัพย์ ให้เจ้าของหลักทรัพย์ลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูล หากเจ้าของหลักทรัพย์เป็นนิติบุคคล ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลทุกคนลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี) และให้กรรมการที่มีอำนาจลงนามผูกพันที่ปรึกษาทางการเงินลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี) เพื่อรับรองความถูกต้องของข้อมูลพร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสาร ในแบบแสดงรายการข้อมูลแทนด้วย โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบตามที่กำหนดในข้อ 1 พร้อมกันนี้ให้กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ลงลายมือชื่อ พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูล เพื่อรับรองความถูกต้องของข้อมูลของบริษัทที่ปรากฎอยู่ในแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าวด้วย โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังต่อไปนี้ "ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลส่วนที่เกี่ยวกับ..............ที่เจ้าของหลักทรัพย์ได้ระบุ ไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลฉบับนี้ เป็นข้อมูลที่ตรงกันกับข้อมูลที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้ให้ไว้" ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ 1. .............. ............... ................ 2. .............. ............... ................ 3. .............. ............... ................ .............. ............... ................ ลักษณะการประกอบธุรกิจของธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุน แบบย่อย 1 2.1 ลักษณะกิจการ ให้ระบุประเภทธุรกิจที่ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานราชการ เช่น กระทรวงการคลังสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทั้งระบุจำนวนและที่ตั้งของสำนักงานหรือสาขาและขอบเขตธุรกิจที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการของสำนักงานหรือสาขานั้น 2.2 แหล่งที่มาของเงินทุน ให้อธิบายแหล่งที่มาของเงินทุนตามรายละเอียดต่อไปนี้ (1) เงินทุน ณ วันสิ้นงวด แยกตามประเภทเจ้าหนี้ และตามระยะเวลาชำระคืน ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบันตามตารางต่อไปนี้ แหล่งที่มาของเงินทุน ณ วันสิ้นงวด แยกตามประเภทเจ้าหนี้และระยะเวลาชำระคืน——————————————————————————————————————————————————————————————————————————ประเภทเจ้าหนี้และ ปี 25.... ปี 25.... ปี25.... งวด....ปี....ระยะเวลาชำระคืน ——————————————————————————————————————————————————————— ล้านบาท % ล้านบาท % ล้านบาท % ล้านบาท % —————————————————————————————————————————————————————————————————————————— สถาบันการเงินในประเทศ- ทวงถาม- ไม่เกิน 3 เดือน- 3-12 เดือน- เกิน 12 เดือน—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม——————————————————————————————————————————————————————————————————————————บุคคลธรรมดา- ทวงถาม- ไม่เกิน 3 เดือน- 3-12 เดือน- เกิน 12 เดือน—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม——————————————————————————————————————————————————————————————————————————นิติบุคคล- ทวงถาม- ไม่เกิน 3 เดือน- 3-12 เดือน- เกิน 12 เดือน—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม——————————————————————————————————————————————————————————————————————————ต่างประเทศ- ทวงถาม- ไม่เกิน 3 เดือน- 3-12 เดือน- เกิน 12 เดือน—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม —————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวมทั้งสิ้น 100% 100% 100% 100% —————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ทั้งนี้ในกรณีที่มีการออกหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ ให้ระบุรายละเอียดของหลักทรัพย์ดังกล่าวโดยสังเขปด้วย (2) อัตราดอกเบี้ย เงินรับฝากหรือเงินกู้ยืมแยกตามประเภทเงินรับฝากหรือเงินกู้ยืมระยะเวลาชำระคืน และวงเงินกู้ยืม ในงวดปัจจุบัน (3) สัดส่วนเงินรับฝากหรือเงินกู้ยืมจากกลุ่มเจ้าหนี้สูงสุด 10 อันดับแรก ต่อเงินรับฝากหรือเงินกู้ยืมทั้งหมดของบริษัท ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนดังกล่าวของเจ้าหนี้กลุ่มใดมากกว่าร้อยละ 10 ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ให้ระบุประเภทธุรกิจ จำนวนกลุ่ม และเงินรับฝากหรือเงินกู้ยืมรวมจากกลุ่มเจ้าหนี้ดังกล่าว หากเจ้าหนี้กลุ่มใดมีความเกี่ยวข้องกับบริษัทผู้บริหาร หรือกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท ให้ระบุความเกี่ยวข้องและเงินรับฝากหรือเงินกู้ยืมรวมจากกลุ่มเจ้าหนี่ที่มีความเกี่ยวข้องด้วย 2.3 การให้กู้ยืม ให้ระบุรายละเอียดเกี่ยวกับการให้กู้ยืมและการบริหารความเสี่ยงจากการให้กู้ยืม ตามรายละเอียดต่อไปนี้ (1) นโยบายการให้กู้ยืม ให้ระบุเป้าหมายการให้กู้ยืมแยกตามประเภทธุรกิจ นโยบายเกี่ยวกับการวางหลักประกันหรือการค้ำประกัน ขั้นตอนการให้กู้ยืม ผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินการให้กู้ยืม และการควบคุมดูแลและติดตามลูกหนี้ (2) เงินให้กู้ยืมคงค้าง ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ตามตารางต่อไปนี้ —————————————————————————————————————————————————————————————————————————— เงินให้กู้ยืมคงค้าง ณ วันสิ้นงวด แยกตามประเภทลูกหนี้และระยะเวลาชำระคืน—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ประเภทลูกหนี้และ ปี 25..... ปี 25.... ปี 25.... งวด.... ระยะเวลาชำระคืน ปี 25... ————————————————————————————————————————————————————— ล้านบาท % ล้านบาท % ล้านบาท % ล้านบาท %——————————————————————————————————————————————————————————————————————————— บุคคลธรรมดา - ทวงถาม - ไม่เกิน 1 ปี - 1-5 ปี - เกิน 5 ปี—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— นิติบุคคล - ทวงถาม - ไม่เกิน 1 ปี - 1-5 ปี - เกิน 5 ปี—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— สถาบันการเงิน - ทวงถาม - ไม่เกิน 1 ปี - 1-5 ปี - เกิน 5 ปี—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวมทั้งสิ้น 100% 100% 100% 100%—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— เงินให้กู้ยืมคงค้าง ณ วันสิ้นงวด แยกตามประเภทธุรกิจของลูกหนี้—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ประเภทธุรกิจ ปี 25... ปี 25... ปี 25... งวด...ปี... ———————————————————————————————————————————————————————— ล้านบาท % ล้านบาท % ล้านบาท % ล้านบาท % —————————————————————————————————————————————————————————————————————————— อุตสาหกรรมและพาณิชยกรรม สถาบันการเงิน การก่อสร้าง ธุรกิจเกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ การบริโภคส่วนบุคคล ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจเช่าซื้อ—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม 100% 100% 100% 100% —————————————————————————————————————————————————————————————————————————— เงินให้กู้ยืมคงค้าง ณ วันสิ้นงวด แยกตามวงเงินให้กู้ยืม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— วงเงินให้กู้ยืม ปี... ปี... ปี... งวด... ปี... แต่ละราย —————————————————————————————————————————————————————————— วงเงิน ยอด จำนวน วงเงิน ยอด จำนวน วงเงิน ยอด จำนวน วงเงิน ยอด จำนวน รวม คงค้าง ราย รวม คงค้าง ราย รวม คงค้าง ราย รวม คงค้าง ราย—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ไม่เกิน 1 ล้านบาท 1 - 20 ล้านบาท 20 - 100 ล้านบาท เกิน 100—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— (3)สัดส่วนเงินให้กู้ยืมคงค้างแก่กลุ่มลูกหนี้สูงสุด 10 อันดับแรก ต่อเงินให้กู้ยืมคงค้างทั้ง-หมดของบริษัท ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนดังกล่าวของลูกหนี้กลุ่มใดมากกว่าร้อยละ 10 ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ให้ระบุประเภทธุรกิจ จำนวนกลุ่ม และเงินให้กู้ยืมคงค้างรวมแก่กลุ่มลูกหนี้ดังกล่าว หากลูกหนี้กลุ่มใดมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท ผู้บริหาร หรือกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท ให้ระบุความเกี่ยวข้อง และเงินให้กู้ยืมคงค้างแก่กลุ่มลูกหนี้ที่มีความเกี่ยวข้องด้วย (4) การจัดขึ้นสินทรัพย์ของบริษัทโดยธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) จากการตรวจสอบโดย ธปท. ครั้งล่าสุดให้อธิบายความหมายของสินทรัพย์จัดชั้นในแต่ละประเภท มูลค่าสินทรัพย์จัดชั้นแต่ละประเภท หลักเกณฑ์การตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ และมูลค่าสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญตามเกณฑ์ของ ธปท. และความเห็นของ ธปท. เกี่ยวกับความเพียงพอของสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญของบริษัท (5)การจัดชั้นสินทรัพย์ เพื่อตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญตามเกณฑ์ของบริษัทให้อธิบายความหายของสินทรัพย์จัดชั้นในแต่ละประเภท มูลค่าสินทรัพย์จัดชั้นในแต่ละประเภทนโยบายการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญตามเกณฑ์ของบริษัท และมูลค่าสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ณ วันสิ้นปีบัญชีล่าสุดและงวดปัจจุบัน และอธิบายว่าปัจจุบันบริษัทมีการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ เพียงพอตามเกณฑ์ขั้นต่ำของ ธปท. หรือไม่ ทั้งนี้ การจัดชั้นสินทรัพย์เพื่อตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญตามเกณฑ์ของบริษัทไม่ใช่การติดตามลูกหนี้รายที่ ธปท. จัดชั้น (6)นโยบายการระงับรับรู้รายได้ และรายละเอียดของลูกหนี้ค้างชำระเงินงวด ณ วันสิ้นงวดปัจจุบันตามตารางต่อไปนี้ รายละเอียดลูกหนี้ที่ค้างชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ยเกินกว่าระยะเวลา การค้างชำระที่ ธปท. กำหนดให้ระงับรับรู้รายได้ (... เดือน) ณ วันที่.............................—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ยอดหนี้คงค้าง ยอดหนี้คงค้างรวม ลูกหนี้ที่หลักประกันไม่คุ้ม แต่ละราย จำนวนราย ————————————————————————————————————————— เงินต้นที่ค้าง ดอกเบี้ย จำนวนราย ยอดหนี้คงค้างรวม ชำระรวมกับ ที่ยังไม่ถึง กำหนดชำระ—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ไม่เกิน 1 ล้านบาท 1 - 20 ล้านบาท 20 - 100 ล้านบาท เกิน 100 ล้านบาท—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— (7) นโยบายกำหนดสัดส่วนเงินให้กู้ยืมแก่ลูกหนี้กลุ่มใดกลุ่มหนึ่งหรือธุรกิจประเภทใดประเภทหนึ่งต่อเงินให้กู้ยืมทั้งหมดของบริษัท (single lending limit) เปรียบเทียบกับเกณฑ์ขั้นต่ำของธปท.พร้อมทั้งอธิบายว่าปัจจุบันการให้กู้ยืมของบริษัทเป็นไปตามนโยบายที่บริษัทกำหนดหรือไม่ (8) การดำรงเงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงของบริษัทในงวดปัจจุบัน พร้อมทั้งอธิบายว่าปัจจุบันบริษัทมีการดำรงเงินกองทุนดังกล่าวเพียงพอตามเกณฑ์ขั้นต่ำของ ธปท. หรือไม่ 2.4 ธุรกิจอื่น ๆ ให้ระบุรายละเอียดเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจลักษณะอื่น ๆ นอกเหนือจากการให้กู้ยืม เช่น ธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ธุรกิจวิเทศธนกิจ ธุรกิจเกี่ยวกับเงินตราต่างประเทศ โดยแสดงผลงานที่สำคัญและรายได้ค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากธุรกิจนั้น ๆ และภาระผูกพันและหนี้สินที่อาจเกิดขึ้นในอนาคต ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน 2.5 การทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น ในกรณีที่บริษัทมีการทำสัญญา หรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่นไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ เพื่อร่วมบริหารหรือพัฒนางานของบริษัท ให้สรุปสาระสำคัญของสัญญา เช่น คู่สัญญา อายุสัญญา เงื่อนไขของสัญญา อัตราค่าตอบแทน และระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในความเห็นชอบสัญญาดังกล่าว (ถ้ามี) 2.6 ภาวะอุตสาหกรรมและการแข่งขัน ให้อธิบายลักษณะโครงสร้างของอุตสาหกรรมปัจจัยแห่งความสำเร็จของผู้ประกอบการในอุตสาหกรรม (key success factor) โอกาสและอุปสรรคในอุตสาหกรรมและปัจจัยภายนอก ที่อาจมีผลกระทบต่ออุตสาหกรรม และธุรกิจของบริษัทในปัจจุบัน และอนาคตอันใกล้โดยสังเขป ทั้งนี้ให้อธิบายถึงลักษณะดังต่อไปนี้ของอุตสาหกรรมด้วย (1) ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (2) มูลค่าเงินกู้ยืมรวมแยกตามแหล่งที่มาของเงินกู้ยืม (3) มูลค่าเงินให้กู้ยืมแยกตามประเภทการให้กู้ยืมและประเภทธุรกิจของลูกหนี้ (4) ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทเทียบกับคู่แข่ง—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— แบบย่อย 2ลักษณะการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ 2.1 ลักษณะบริการ ให้ระบุประเภทธุรกิจที่ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานราชการ เช่น กระทรวงการคลัง สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทั้งระบุจำนวนและที่ตั้งของสำนักงานหรือสาขาและขอบเขตธุรกิจที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการของสำนักงานหรือสาขานั้น 2.2 แหล่งที่มาของเงินทุน (1) ให้อธิบายแหล่งที่มาของเงินทุน ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมาและงวดปัจจุบันแยกตามประเภทเจ้าหนี้และนโยบายในการจัดหาเงินทุนในอนาคตในกรณีที่มีการออกหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ ให้ระบุรายละเอียดของหลักทรัพย์ดังกล่าวโดยสังเขป (2) สัดส่วนเงินกู้ยืมจากลุ่มเจ้าหนี้สูงสุด 10 อันดับแรก ต่อเงินกู้ยืมทั้งหมดของบริษัท ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนดังกล่าวของเจ้าหนี้กลุ่ใดมากกว่าร้อยละ 10 ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมาและงวดปัจจุบันให้ระบุประเภทธุรกิจจำนวนกลุ่ม และเงินกู้ยืมรวมจากกลุ่มเจ้าหนี้ดังกล่าวหากเจ้าหนี้กลุ่มใดมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท ผู้บริหาร หรือกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท ให้ระบุความเกี่ยวข้องและเงินกู้ยืมรวมจากกลุ่มเจ้าหนี้ที่มีความเกี่ยวข้องด้วย 2.3 ธุรกิจหลักทรัพย์ ให้อธิบายรายละเอียดธุรกิจหลักทรัพย์แยกตามประเภทของธุรกิจดังนี้ (1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (1.1) ส่วนแบ่งตลาดมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท และมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทแยกตามประเภทลูกค้าและแยกตามลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า(บัญชีเงินสดหรือบัญชีmargin) ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบันตามตารางต่อไปนี้—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ ปี 25.... ปี 25.... ปี 25.... งวด.... ปี 25...—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ตลาดหลักทรัพย์ (ล้านบาท) บริษัท (ล้านบาท) ส่วนแบ่งตลาด (%)—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— แยกตามประเภทลูกค้า - บัญชีลงทุนของบริษัท - กองทุนรวม - sub broker - ลูกค้าทั่วไป - ลูกค้าต่างประเทศ—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— แยกตามลักษณะการซื้อขาย - cash - margin—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— (1.2) รายชื่อตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (sub broker) (ถ้ามี) ที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัท ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน (1.3) กรณีที่บริษัทเป็น sub broker ให้ระบุรายชื่อนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ที่บริษัทส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่าน ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน (1.4) นโยบายในการรับลูกค้าและอนุมัติวงเงินซื้อหลักทรัพย์ให้ลูกค้าขั้นตอนการอนุมัติ ผู้มีอำนาจอนุมัติ และการควบคุมและติดตามวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งบัญชีเงินสด และบัญชีให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin) (1.5) สัดส่วนกลุ่มลูกค้าที่มีมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทสูงสุด 10 อันดับแรก ต่อมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์รวมของบริษัท ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนดังกล่าวของลูกค้ากลุ่มใดมากกว่าร้อยละ 10 ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ให้ระบุประเภทธุรกิจ จำนวนกลุ่ม และมูลค่ารวมการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัท ของกลุ่มลูกค้าดังกล่าว หากลูกค้ากลุ่มใดมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท ผู้บริหาร หรือกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทให้ระบุความเกี่ยวข้องและมูลค่ารวมการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทของกลุ่มลูกค้าที่มีความเกี่ยวข้องด้วย (1.6) การให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ให้ระบุความละเอียดเกี่ยวกับการให้กู้ยืม และการบริหารความเสี่ยงจากการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์เช่นนโยบายการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ เป้าหมายการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์แยกตามประเภทลูกค้า หรือหลักทรัพย์ นโยบายเกี่ยวกับการวางหลักประกันหรือการค้ำประกันขั้นตอนการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์อำนาจในการอนุมัติวงเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และการควบคุมดูแลและติดตามลูกหนี้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (1.7) เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้าง ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ตามตารางต่อไปนี้ เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้าง ณ วันสิ้นงวด แยกตามวงเงินให้กู้ยืม———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————วงเงินให้กู้ยืม ปี 25... ปี 25... ปี 25... งวด...ปี 25...แต่ละราย ——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— วงเงิน ยอดคงค้าง จำนวน วงเงิน ยอดคงค้าง จำนวน วงเงิน ยอดคงค้าง จำนวน วงเงิน ยอดคงค้าง จำนวน รวม ราย รวม ราย รวม ราย รวม ราย———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————ไม่เกิน 1 ล้านบาท1 - 20 ล้านบาท20 - 100 ล้านบาทเกิน 100 ล้านบาท——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม——————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————— (1.8) สัดส่วนเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างแก่กลุ่มลูกหนี้สูงสุด 10 อันดับแรก ต่อเงินให้กู้ยิมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างทั้งหมดของบริษัท ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมาและงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนของลูกหนี้กลุ่มใดมากกว่าร้อยละ 10 ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ให้ระบุประเภทลูกหนี้ จำนวนกลุ่ม และเงินให้กู้ยืม เพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างรวมแก่กลุ่มลูกหนี้ดังกล่าว หากลูกหนี้กลุ่มใดมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท ผู้บริหารหรือกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท ให้ระบุความเกี่ยวข้องและเงินให้กู้ยืม เพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างรวมแก่กลุ่มลูกหนี้ที่มีความเกี่ยวข้องด้วย (1.9) สัดส่วนเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างในหลักทรัพย์ของบริษัทใดบริษัทหนึ่งสูงสุด 10 อันดับแรก ต่อเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างทั้งหมดของบริษัท ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนดังกล่าวในหลักทรัพย์ของบริษัทใดบริษัทหนึ่งมากกว่าร้อยละ 10 ณ วันสิ้นงวดในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ให้ระบุประเภทหลักทรัพย์และเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์คงค้างในหลักทรัพย์ดังกล่าว (1.10) การสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ให้อธิบายนโยบายการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญและสำรองเผื่อการลดมูลค่าของหลักทรัพย์และอธิบายว่าปัจจุบันบริษัทตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญและค่าเผื่อการลดมูลค่าของหลักทรัพย์เพียงพอกับลูกหนี้ที่ค้างชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ย และการลดมูลค่าของหลักทรัพย์หรือไม่ (1.11) รายละเอียดลูกหนี้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่ค้างชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ยเกินกว่า 6 เดือน ณ วันสิ้นงวดปัจจุบันตามตารางต่อไปนี้ รายละเอียดลูกหนี้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่ค้างชำระเงินต้นหรือดอกเบี้ยเกินกว่า 6 เดือน ณ วันที่.................—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ยอดหนี้คงค้าง ยอดหนี้คงค้างรวม ลูกหนี้ที่หลักประกันไม่คุ้ม แต่ละราย จำนวนราย ————————————————————————————————————————————— เงินต้นที่ค้าง ดอกเบี้ย จำนวนราย ยอดหนี้คงค้างรวม ชำระรวมกับ ที่ยังไม่ถึง กำหนดชำระ—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— ไม่เกิน 1 ล้านบาท 1 - 20 ล้านบาท 20 - 100 ล้านบาท เกิน 100 ล้านบาท—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— รวม—————————————————————————————————————————————————————————————————————————— (1.12) นโยบายการกำหนดสัดส่วนเงินกู้ให้ยืม เพื่อซื้อหลักทรัพย์แก่ ลูกหนี้กลุ่มใดกลุ่มหนึ่งหรือหลักทรัพย์ของบริษัทใดบริษัทหนึ่ง ต่อเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมด (single lendinglimit) พร้อมทั้งอธิบายว่าปัจจุบันการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทกำหนดหรือไม่ (1.13) การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (net liquid assets) ของบริษัทในงวดปัจจุบัน พร้อมทั้งอธิบายว่าปัจจุบันบริษัทมีการดำรงเงินกองทุนดังกล่าวเป็นไปตามเกณฑ์ขั้นต่ำของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือไม่ (2) การค้าหลักทรัพย์ (2.1)นโยบายการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท ขั้นตอนและอำนาจในการพิจารณาอนุมัติการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท (2.2) มูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์แยกตามประเภทหลักทรัพย์ (หลักทรัพย์รัฐบาลและที่รัฐ-บาลค้ำประกัน หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์และหลักทรัพย์อื่น) ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน (การคำนวณมูลค่าเงินลงทุนให้ใช้ราคาเดียวกับที่ปรากฎในงบการเงิน) (2.3) สัดส่วนเงินลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทใดบริษัทหนึ่ง ตามราคาทุนสูงสุด 10 อันดับแรก ต่อเงินลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทตามราคาทุน ณ วันสิ้นงวด ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ในกรณีที่สัดส่วนดังกล่าวมากกว่าร้อยละ 10 ณ วันสิ้นงวดในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน ให้ระบุประเภทธุรกิจของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์นั้น ราคาทุนและราคาตลาดของหลักทรัพย์นั้น (ไม่เกินกว่า 30 วันก่อนวันยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล) (3) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษาทางการเงิน ให้อธิบายลักษณะของบริการ รวมทั้งผลงานที่สำคัญ และค่าธรรมเนียมที่ได้รับรวมสำหรับธุรกิจนี้ ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน (4) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ให้แสดงรายละเอียดผลงานที่สำคัญ และค่าธรรมเนียมที่ได้รับรวมสำหรับธุรกิจนี้ ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา และงวดปัจจุบัน 2.4 การทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่น ในกรณีที่บริษัทมีการทำสัญญาหรือข้อตกลงว่าจ้างหรือร่วมมือกับบุคคลอื่นไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ เพื่อร่วมบริการหรือพัฒนางานของบริษัท ให้สรุปสาระสำคัญของ สัญญา เช่น คู่สัญญา อายุสัญญา เงื่อนไขของสัญญา อัตราค่าตอบแทน และระยะวเลาที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ในความเห็นชอบสัญญาดังกล่าว (ถ้ามี) 2.5 ภาวะอุตสาหกรรมและการแข่งขัน ให้อธิบายลักษณะโครงสร้างของอุตสาหกรรม ปัจจัยแห่งความสำเร็จของผู้ประกอบการในอุตสาหกรรม (key success factor) โอกาสและอุปสรรคในอุตสาหกรรม ปัจจัยภายนอกที่อาจมีผลกระทบต่ออุตสาหกรรมและธุรกิจของบริษัทในปัจจุบันและอนาคตอันใกล้ โดยสังเขป ทั้งนี้ ให้อธิบายถึงลักษณะดังต่อไปนี้ของอุตสาหกรรมด้วย (1) ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (2) ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทเปรียบเทียบกับคู่แข่ง———————————————————————————————————————————————————————————————————————————(ยังมีต่อ)