ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สน. 21/2539
เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่
ของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
———————————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
"บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ซึ่งทำสัญญายินยอมให้กองทุนรวมลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหุ้นของบริษัทตนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมได้
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ2 หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่ ซึ่งบริษัทจัดการที่จัดตั้ง และ จัดการโครงการจัดการกองทุนรวมจัดทำขึ้นให้มีสองส่วนเรียงตามลำดับคือส่วนสรุปสาระสำคัญและส่วนข้อมูลเกี่ยวกับโครงการจัดการกองทุนรวมและกองทุนรวม
ข้อ 3 ส่วนสรุปสาระสำคัญอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้
(1) คำว่า "หนังสือชี้ชวน"
(2) ชื่อ ประเภท และอายุ (ถ้ามี) ของโครงการจัดการกองทุนรวม
(3) วัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม
(4) ชื่อบริษัทจัดการที่จัดตั้งและจัดการโครงการจัดการกองทุนรวม
(5) จำนวนหน่วยลงทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวมภายใต้โครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน และจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของโครงการจัดการกองทุนรวม
(6) วิธีการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีทั่วไป และวิธีการและระยะเวลาในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีมีผู้ทำคำเสนอซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียน
(7) ประเภท อัตราและวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเงินตอบแทนอื่นใดจากผู้ซื้อหน่วยลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุน
(8) กำหนดเวลาและวิธีการเพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับหรือใช้สิทธิประโยชน์ทางการเงินหรือสิทธิประโยชน์อื่นใด
(9) ชื่อผู้ดูแลผลประโยชน์
(10) ข้อความดังต่อไปนี้
"การที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้อนุมัติให้จัดตั้ง และจัดการโครงการจัดการกองทุนรวม ___________________________________________________เมื่อวันที่ ____________________ มิได้เป็นการแสดงว่าคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้รับรองถึงความถูกต้องของข้อมูลในหนังสือชี้ชวนและมิได้รับประกันราคาหน่วยลงทุนที่เสนอขาย"
(11) วัน เดือน ปี ที่รวบรวมข้อมูลในหนังสือชื้ชวน
ให้รายการตาม (1) ถึง (4) อยู่ส่วนบนสุดของหน้ากระดาษ และข้อความตาม (10) และ (11) ให้พิมพ์ด้วยตัวพิมพ์ขนาดไม่เล็กกว่าข้อความทั่วไปในหนังสือชี้ชวน ซึ่งอ่านได้ชัดเจนโดยให้อยู่ในกรอบสี่เหลี่ยม ทั้งนี้ ข้อความตาม (10) และ (11) ต้องพิมพ์ไว้ที่ปกหน้าด้านในของหนังสือชี้ชวน
ข้อ 4 ส่วนข้อมูลเกี่ยวกับโครงการจัดการกองทุนรวมและกองทุนรวมต้องมีรายการและราย—ละเอียดตามที่บริษัทจัดการได้แสดงไว้ในรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน
ข้อ5ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบก—ษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2539
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์