การขอและอนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุน ตปท.

ข่าวกฏหมายและประกาศ Thursday March 18, 1993 10:44 —ประกาศ ก.ล.ต.

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต และการอนุญาต ให้เสนอขายหุ้นกู้ที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศทั้งจำนวน ——————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 35 และมาตรา 41 (3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "หุ้นกู้" หมายความว่าหุ้นกู้ประกัน หุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นกู้อื่นที่จะจัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ข้อ 2 บริษัทที่มีการประกอบธุรกิจอย่างต่อเนื่องเป็นปกติหรือบริษัทที่จัดตั้ง ขึ้นใหม่ โดยมีโครงการที่จะประกอบธุรกิจต่อไป หากประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศทั้งจำนวน ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะได้รับอนุญาตต่อเมื่อ (1) สามารถแสดงได้ว่าการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่จะกระทำเฉพาะต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (2) สามารถแสดงได้ว่าการซื้อขายหุ้นกู้ที่ยื่นขออนุญาตไม่ว่าในทอดใดๆ จะกระทำในต่างประเทศเท่านั้น (3)มีบุคคลที่จะแต่งตั้งให้เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่มีคุณสมบัติเป็นไปตามกฎหมายของประเทศที่จะเสนอขายหุ้นกู้นั้น ข้อ 3 ในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตาม ข้อ 2 ให้ผู้ขอออกหุ้นกู้ดำเนิน การดังต่อไปนี้ (1) ยื่นคำขออนุญาต ซึ่งมีรายการดังต่อไปนี้ (ก) ชื่อ ที่อยู่ และลักษณะการประกอบธุรกิจของผู้ขอออกหุ้นกู้ (ข)รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นกู้ แผนการเสนอขายหุ้นกู้ที่ยื่นขออนุญาตและวิธีการซื้อขายหุ้นกู้ (ค) บุคคลที่ผู้ออกหุ้นกู้จะแต่งตั้งให้เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (2) เสนอร่างข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ และร่างสัญญาแต่ง-ตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ที่มีสาระสำคัญอย่างน้อยตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 42 (1) ถึง (9) และมาตรา 43(1) และ (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (3) แสดงรายละเอียด เกี่ยวกับกฎหมายหรือข้อบังคับที่กำหนดคุณสมบัติของผู้แทนผู้ถือหุ้นในประเทศที่จะเสนอขายหุ้นกู้นั้น ข้อ 4 ในกรณีที่หุ้นกู้ที่เสนอขายเป็นหุ้นกู้แปลงสภาพ ผู้ลงทุนในต่างประเทศตามข้อ 2 ให้หมายถึง เฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศที่เข้าลักษณะดังต่อไปนี้ (1)ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง ซึ่งมีจำนวนไม่เกินสามสิบห้ารายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน (2) ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ในประเภทดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ ตามกฎหมายของประเทศที่จะไปเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพนั้น (ก) ธนาคาราพาณิชย์ (ข) บริษัทเงินทุน (ค) บริษัทหลักทรัพย์ (ง) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ (จ) บริษัทประกันภัย (ฉ) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ (ช) ส่วนราชการและองค์กรของรัฐ (ซ) กองทุนบำเหน็จบำนาญ (ฌ) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ญ) กองทุนรวม (ฎ) นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้ว สำหรับระยะเวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป (ฏ) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (ก) ถึง (ฏ) ที่ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด (ฐ) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่บริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้านบาทไป ทั้งนี้ ให้นำประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่องหลักเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการในการขออนุญาต เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่ เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพและการอนุญาต ลงวันที่ 30 ตุลาคม พ.ศ. 2535 ในส่วนที่ไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศนี้ มาใช้บังคับกับการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพตามประกาศนี้ด้วย ข้อ 5 ในการพิจารณาคำขออนุญาต สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจแจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ขอออกหุ้นกู้มาชี้แจง ส่งต้นฉบับหรือสำเนาเอกสารหรือหลักฐานใดๆ เพิ่มเติมได้ตามที่เห็นควร ทั้งนี้ ภายในเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ข้อ 6 เมื่อได้รับอนุญาตแล้ว ผู้ขอออกหุ้นกู้ต้องดำเนินการขายหุ้นกู้ตามที่ได้รับอนุญาตให้แล้วเสร็จภายในหกเดือนนับแต่วันที่ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แจ้งการอนุญาต และในกรณีที่มีความจำเป็น สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจผ่อนผันระยะเวลาการเสนอขายหุ้นกู้ ได้แต่ระยะเวลาที่ผ่อนผันเมื่อรวมแล้วต้องไม่เกินสิบสองเดือนนับแต่วันที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แจ้งการอนุญาตในการพิจารณาคำขอผ่อนผัน สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจขอให้ผู้ขอออกหุ้นกู้ส่งข้อมูล หรือเอกสารเพิ่มเติมได้ หากผู้ขอออกหุ้นกู้ไม่ดำเนินการให้แล้วเสร็จตามวรรคหนึ่ง ให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นสุดลง ข้อ 7 ให้ผู้ขอออกหุ้นกู้รายงานผลการขายหุ้นกู้ภายในสี่สิบห้าวัน นับแต่วันเปิดการเสนอขาย โดยให้ระบุประเภท จำนวน และถิ่นที่อยู่อาศัยของผู้ลงทุนที่ได้รับการจัดสรร และจำนวนหุ้นกู้ที่ได้รับการจัดสรร ข้อ 8 ให้ผู้ที่ยื่นคำขออนุญาตตามข้อ 2 เสียค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตครั้งละสองหมื่นห้าพันบาท ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 18 มีนาคม พ.ศ. 2536 (นายธารินทร์ นิมมานเหมินทร์) ประธาน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

เว็บไซต์นี้มีการใช้งานคุกกี้ ศึกษารายละเอียดเพิ่มเติมได้ที่ นโยบายความเป็นส่วนตัว และ ข้อตกลงการใช้บริการ รับทราบ