ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 24/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ————————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 100 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข ในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 ข้อ 2 ในประกาศนี้ "หลักทรัพย์" หมายความว่า หลักทรัพย์ตามมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 แต่ไม่รวมถึงหน่วยลงทุนและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลทุน "บริษัทหลักทรัพย์"หมายความว่าบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 3 บริษัทหลักทรัพย์อาจตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ได้เฉพาะในกรณีดังนี้ (1)เป็นการตั้งตัวแทนจำหน่วยหุ้นในประเทศซึ่งได้ยื่นคำขอและได้รับอนุญาตจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กำหนดไว้ในข้อ 4 หรือ (2) เป็นการตั้งสถาบันการเงินหรือนิติบุคคลในต่างประเทศเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ในต่างประเทศโดยบุคคลดังกล่าวต้องสามารถประกอบธุรกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ได้ตามกฎหมายของประเทศนั้นและจะจำหน่ายหลักทรัพย์ในประเทศมิได้ ไม่ว่าจะกระทำโดยตรง หรือผ่านสำนักงานผู้แทนทั้งนี้การตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ในกรณีนี้ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานโดยไม่ต้องยื่นคำขอ การตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งต้องเป็นการตั้งตัวแทนเฉพาะคราวโดยกำหนดห้ามมิให้ตัวแทนดังกล่าวตั้งตัวแทนช่วงและบริษัทหลักทรัพย์ที่ตั้งตัวแทนนั้นต้องจัดให้มีสัญญาตั้งตัวแทนแยกต่างหากจากสัญญาอื่นใด และต้องจัดให้มีข้อตกลงกำหนดให้ตัวแทนดังกล่าวต้องปฎิบัติตามข้อกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ด้วย ข้อ4 บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะตั้งตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศ ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน และจะได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ดังนี้ (1) เป็นการจำหน่ายหุ้นที่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังนี้ (ก) การจัดจำหน่ายหุ้นของบริษัทที่เกิดจากการแปรรูปรัฐวิสาหกิจ หรือ (ข) การจัดจำหน่ายหุ้นของบริษัทที่มีจำนวนหุ้นที่เสนอขายเกินกว่า 100 ล้านหุ้น หรือมีมูลค่าการเสนอขายเกินกว่า 5,000 ล้านบาทขึ้นไป (2) บุคคลที่จะตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหุ้น ต้องมีลักษณะหรือไม่มีลักษณะต้องห้ามดังนี้ (ก) เป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน (ข)ไม่มีประวัติการกระทำที่เป็นเหตุให้เกิดการกระทำความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลัก—ทรัพย์หรือไม่มีประวัติการกระทำเกินขอบเขตหน้าที่ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ทั้งนี้ภายในระยะเวลา 2 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ (ค) มีเครือข่ายหรือฐานลูกค้าที่จะเป็นประโยชน์ต่อการจำหน่ายหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ (3) กำหนดให้ตัวแทนจำหน่ายหุ้นทำหน้าที่เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้ (ก) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหุ้นที่จำหน่าย (ข) แจกจ่ายหรือรับใบจองซื้อหุ้น (ค) รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้น (ง) ยืนยันการจองซื้อหุ้น (จ) ส่งมอบหุ้นให้ผู้จองซื้อที่ได้รับจัดสรรหุ้น (ฉ) คืนเงินค่าจองซื้อหุ้นให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหุ้น ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 18 ตุลาคม พ.ศ. 2539 (นายชัยวัฒน์ วิบูลย์สวัสดิ์) ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์