ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กก. 16/2538 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์ ———————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติและตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ" หมายความว่า เงินกองทุนสภาพคล่องหักด้วยค่าความเสี่ยง "เงินกองทุนสภาพคล่อง" หมายความว่า ผลรวมของรายการดังต่อไปนี้หักด้วยหนี้สินรวม (1) เงินสดและเงินฝากธนาคาร (2) เงินลงทุนในหลักทรัพย์โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรโดยมีสัญญาว่าจะซื้อคืนหรือขายคืน รวมดอกเบี้ยค้างรับ (3) ตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน (4) เงินลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารแห่งหนี้อื่น (5) ลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์ (6) รายการอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด "หนี้สินรวม" หมายความว่า ผลรวมของหนี้สินทุกประเภท แต่ไม่รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่มีการกำหนดสิทธิของเจ้าหนี้ไว้ด้อยกว่าสิทธิของเจ้าหนี้สามัญทั่วไป และหนี้สินอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด "ค่าความเสี่ยง" หมายความว่า (1) ค่าความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2) ค่าความเสี่ยงจากเงินลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารแห่งหนี้อื่น (3) ค่าความเสี่ยงจากหลักทรัพย์ที่อาจคงเหลือจากการรับประกันการจัดจำหน่าย (4) ค่าความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นใดตามที่สำนักงานประกาศกำหนด "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แต่ไม่รวมถึง (1) สถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น (2) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 2 ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเมื่อสิ้นวันหนึ่งๆ ไม่ต่ำกว่า (1) ร้อยละ 1 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2538 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2539 (2) ร้อยละ 3 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2540 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2541 (3) ร้อยละ 5 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2542 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2543 (4) ร้อยละ 7 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2544 เป็นต้นไป การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทหลักทรัพย์คำนวณตามแบบ และรายละเอียดประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2538 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2538 (นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์) ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์