การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบล.

                 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                               ที่ กก. 16/2538
               เรื่อง การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์
                             ————————————————
         อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติและตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1 ในประกาศนี้
         "เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ" หมายความว่า เงินกองทุนสภาพคล่องหักด้วยค่าความเสี่ยง
         "เงินกองทุนสภาพคล่อง" หมายความว่า ผลรวมของรายการดังต่อไปนี้หักด้วยหนี้สินรวม
         (1) เงินสดและเงินฝากธนาคาร
         (2) เงินลงทุนในหลักทรัพย์โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรโดยมีสัญญาว่าจะซื้อคืนหรือขายคืน รวมดอกเบี้ยค้างรับ
         (3) ตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน
         (4) เงินลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารแห่งหนี้อื่น
         (5) ลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์
         (6) รายการอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
         "หนี้สินรวม" หมายความว่า ผลรวมของหนี้สินทุกประเภท แต่ไม่รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหนี้ที่มีการกำหนดสิทธิของเจ้าหนี้ไว้ด้อยกว่าสิทธิของเจ้าหนี้สามัญทั่วไป และหนี้สินอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
         "ค่าความเสี่ยง" หมายความว่า
         (1) ค่าความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
         (2) ค่าความเสี่ยงจากเงินลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารแห่งหนี้อื่น
         (3) ค่าความเสี่ยงจากหลักทรัพย์ที่อาจคงเหลือจากการรับประกันการจัดจำหน่าย
         (4) ค่าความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นใดตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
         "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แต่ไม่รวมถึง
         (1) สถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น
         (2) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
         "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
         ข้อ 2 ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเมื่อสิ้นวันหนึ่งๆ ไม่ต่ำกว่า
         (1) ร้อยละ 1 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2538 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2539
         (2) ร้อยละ 3 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2540 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2541
         (3) ร้อยละ 5 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2542 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2543
         (4) ร้อยละ 7 ของหนี้สินรวมตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2544 เป็นต้นไป
         การคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทหลักทรัพย์คำนวณตามแบบ และรายละเอียดประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่สำนักงานประกาศกำหนด
         ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2538 เป็นต้นไป
                                         ประกาศ ณ วันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2538 
                                              (นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
                                                  ประธานกรรมการ
                                       คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์