ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้ และร่างหนังสือชี้ชวน ____________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 การเสนอขายหุ้นกู้ตามข้อ 2 หรือ ข้อ 3 วรรคหนึ่ง ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ข้อ 2 การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง ซึ่งมีจำนวนไม่เกินสามสิบห้ารายภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน ข้อ 3 การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ในประเภทดังต่อไปนี้ (1) ธนาคารแห่งประเทศไทย (2) ธนาคารพาณิชย์ (3) บริษัทเงินทุน (4)บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเองหรือเพื่อการจัดการโครงการลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือเพื่อการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (5) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ (6) บริษัทประกันภัย (7) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ (8) นิติบุคคลที่มีกฏหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น (9) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฏหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ (10) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน (11) กองทุนบำเหน็จบำนาญ (12) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (13) กองทุนรวม (14)นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วสำหรับระยะ เวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป (15) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (2) ถึง (14) ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่าร้อย ละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด (16) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้ เสนอขายหุ้นกู้ให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้าน บาทขึ้นไป (17) ผู้ลงทุนซึ่งไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทยและนำเงินลงทุนมาจากต่างประเทศโดย มีผู้ดูแลหรือจัดการลงทุนให้ หากผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) เสนอขายหุ้นกู้ที่ได้มาตามวรรคหนึ่งต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ที่มิใช่ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ผู้ลงทุนดังกล่าวต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 65 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยมิได้รับประโยชน์จากข้อยกเว้นตามข้อ 2 ของประกาศนี้ทั้งนี้ ในการเสนอขายหุ้นกู้ตามวรรคหนึ่ง บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้ต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ทราบถึงผลของกรณีดังกล่าวนี้ด้วย ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 2 ให้ถือว่าการเสนอขายหุ้นกู้ของบุคคลหรือห้างหุ้นส่วนดังต่อไปนี้เป็นการเสนอขายของเจ้าของหุ้นกู้ด้วย (1) คู่สมรสของเจ้าของหุ้นกู้ (2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของเจ้าของหุ้นกู้ (3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่เจ้าของหุ้นกู้หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วน (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่เจ้าของหุ้นกู้หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วนจำพวกไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัด (5) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้นกู้ หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น (6) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้นกู้ หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) หรือบริษัทตาม (5) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดนั้น (7) นิติบุคคลที่เจ้าของหุ้นกู้สามารถมีอำนาจในการจัดการในการจัดการในฐานะเป็นผู้แทนของนิติบุคคล (8) บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนใด ๆ ที่ถือหุ้นกู้แทนหรือเพื่อประโยชน์ของเจ้าของหุ้นกู้นั้น ข้อ 5 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 2 ในกรณีที่เจ้าของหุ้นกู้หลายรายซึ่งมิใช่บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนที่มีความสัมพันธ์กันตามที่ระบุไว้ในข้อ 4 (1) ถึง (8) ร่วมกันเสนอขายหุ้นกู้ที่เป็นประเภทและชนิดเดียวกันที่ออกโดยบริษัทเดียวกัน ให้ถือเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ของเจ้าของหุ้นกู้เพียงหนึ่งราย ข้อ 6 ในการเสนอขายหุ้นกู้ตามข้อ 2 หรือข้อ 3 ให้บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้รายงานผลการขายหุ้นกู้ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้ระบุชื่อและที่อยู่ของผู้ซื้อ และจำนวนหุ้นกู้ที่ได้รับการจัดสรรด้วย ข้อ 7 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 8 มิถุนายน พ.ศ. 2535 (นายสุธี สิงห์เสน่ห์) ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.