ประกาศสำนักคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่สด. 23/2539 เรื่อง การกำหนดแบบรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ————————————————————————————————— อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 ทวิ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัยพ์ และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการ เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2539 ซึ่งเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ที่ กด.18/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์(ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 12 ตุลาคม พ.ศ.2539 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1ในการจัดทำรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ให้นายทะเบียนหลัก-ทรัพย์จัดทำรายงานดังกล่าวตามแบบ 223-1 ท้ายประกาศนี้ ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 24 ตุลาคม พ.ศ.2539 (นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ———————————————————————————————————————————————————————————————————————————— แบบ 223-1 แบบรายงานการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ประจำปี พ.ศ. ..... 1. ชื่อ-ที่อยู่ นายทะเบียนหลักทรัพย์ ........................................................................ ........................................................................ 2. วันที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์............................. 3. วันที่เริ่มการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์..................................... 4. การให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ณ สิ้นปี พ.ศ. ..... (แยกตามบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และวันที่เริ่มให้บริการ) 5. แผนผังการจัดองค์กร และรายชื่อพนักงานของหน่วยงานที่รับผิดชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะ- เบียนหลักทรัพย์ รวมทั้งรายชื่อผู้ที่มีอำนาจลงนามผูกพันในฐานะนายทะเบียนหลักทรัพย์ ......................................................................... ......................................................................... 6.ปัญหาในการดำเนินงาน และแนวทางแก้ไขปัญหาในรอบปีที่ผ่านมา (เช่น ด้านงานบริหารด้านระบบ คอมพิวเตอร์ ด้านลูกค้า อื่นๆ) .......................................................................... ..........................................................................