ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่อง การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้น และร่างหนังสือชี้ชวน ————————————————— อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 64 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ได้รับการยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการ ข้อ 1.การเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ที่มีมูลค่ารวมกันทั้งสิ้นไม่เกินยี่สิบล้านบาทภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน ในการคำนวณมูลค่ารวมของหุ้นดังกล่าว ให้ถือเอาราคาเสนอขายหุ้นนั้นเป็นเกณฑ์ ข้อ 2. การเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง ซึ่งมีจำนวนไม่เกินสามสิบห้ารายภายในรอบระยะเวลาสิบสองเดือน ข้อ 3.การเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งแก่ผู้ลงทุนที่มีลักษณะหรือจัดอยู่ในประเภท ดังต่อไปนี้ (1) ธนาคารแห่งประเทศไทย (2) ธนาคารพาณิชย์ (3) บริษัทเงินทุน (4)บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเองหรือเพื่อการจัดการโครงการลงทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์หรือเพื่อการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (5) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ (6) บริษัทประกันภัย (7) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ (8) นิติบุคคลที่มีกฏหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น (9) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฏหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ (10) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน (11) กองทุนบำเหน็จบำนาญ (12) กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (13) กองทุนรวม (14) นิติบุคคลที่มีสินทรัพย์รวมตามงบการเงินที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วสำหรับ ระยะเวลาล่าสุด ตั้งแต่ห้าร้อยล้านบาทขึ้นไป (15) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (2) ถึง (14) ถือหุ้นรวมกันไม่ต่ำกว่า ร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด (16) ผู้ลงทุนแต่ละรายที่ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของหุ้นเสนอ ขายหุ้นให้มีมูลค่าตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป (17) ผู้ลงทุนซึ่งไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทยและนำเงินลงทุนมาจากต่างประเทศ โดยมีผู้ดูแลหรือจัดการลงทุนให้ หากผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) เสนอขายหุ้นที่ได้มาตามวรรคหนึ่งต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ที่มิใช่ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ผู้ลงทุนดังกล่าวต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 65 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลัทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยมิได้รับประโยชน์จากข้อยกเว้นตามข้อ 1 หรือข้อ 2 ของประกาศนี้ ทั้งนี้ ในการเสนอขายหุ้นตามวรรคหนึ่ง ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของหุ้นต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (17) ทราบถึงผลของกรณีดังกล่าวนี้ด้วย ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 1 หรือข้อ 2 ให้ถือว่าการเสนอขายหุ้นของบุคคลหรือห้างหุ้นส่วนดังต่อไปนี้เป็นการเสนอขายของเจ้าของหุ้นด้วย (1) คู่สมรสของเจ้าของหุ้น (2) บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของเจ้าของหุ้น (3) ห้างหุ้นส่วนสามัญที่เจ้าของหุ้นหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2) เป็นหุ้นส่วน (4) ห้างหุ้นส่วนจำกัดที่เจ้าของหุ้นหรือบุคคลตาม (1) หรือ (2ป เป็นหุ้นส่วนจำพวกไม่จำกัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจำพวกจำกัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัด (5) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้น หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)หรือห้างหุ้นส่วนตาม(3) หรือ (4) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น (6) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่เจ้าของหุ้น หรือบุคคลตาม (1) หรือ (2)หรือห้างหุ้นส่วนตาม (3) หรือ (4) หรือบริษัทตาม (5) ถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสามสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น (7) นิติบุคคลที่เจ้าของหุ้นสามารถมีอำนาจในการจัดการในฐานะเป็นผู้แทนของนิติบุคคล (8) บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนใด ๆ ที่ถือหุ้นแทนหรือเพื่อประโยชน์ของเจ้าของหุ้นนั้น ข้อ 5. เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาตามข้อ 1 หรือ ข้อ 2 ในกรณีที่เจ้าของหุ้นหลายราย ซึ่งมิใช่บุคคลหรือห้างหุ้นส่วนที่มีความสัมพันธ์กันตามที่ระบุไว้ในข้อ 4 (1) ถึง (8) ร่วมกันเสนอขายหุ้นที่เป็นประเภทและชนิดเดียวกันที่ออกโดยบริษัทเดียวกัน ให้ถือเป็นการเสนอขายหุ้นของเจ้าของหุ้นเพียงหนึ่งราย ข้อ 6. ในการเสนอขายหุ้นตามข้อ 1 ถึงข้อ 3 ให้ผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัด บริษัทหรือเจ้าของหุ้น รายงานผลการขายหุ้นให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้ระบุชื่อและที่อยู่ของผู้ซื้อ และจำนวนหุ้นที่ได้รับการจัดสรรด้วย ข้อ 7. ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤษภาคม 2535 (นายสุธี สิงห์เสน่ห์) ประธานคณะกรรมการ ก.ล.ต.