ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 48/2543 เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความ และแบบรายงานของบริษัทจัดการ _________________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 38 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2541 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "แฟ้มข้อความ" หมายความว่า ข้อมูลที่บริษัทจัดการจัดทำขึ้นตามรูปแบบแฟ้มข้อความ (text file format) ที่สำนักงานกำหนด โดยจัดเก็บในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (electronic file) "บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม "กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนปิดและกองทุนเปิด "กองทุนปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ "กองทุนเปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ "ระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการลงทุน" หมายความว่า ระบบงานที่สำนักงานกำหนดให้ใช้สำหรับส่งแฟ้มข้อความผ่านเครือข่ายระหว่างสำนักงานกับบริษัทจัดการ (ระบบ Investment Management Reporting System) "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 2 ให้บริษัทจัดการจัดทำข้อมูลดังต่อไปนี้ตามรูปแบบแฟ้มข้อความท้ายประกาศนี้ (1) ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมเป็นรายกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 1000.txt"(2) ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมทุกกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 2000.txt" (3) ข้อมูลการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเป็นรายกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 3000.txt" (4) ข้อมูลการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นรายกองทุน ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 4000.txt" (5) ข้อมูลค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 5000.txt"(6) ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ ให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า "mpf 6000.txt" การจัดทำแฟ้มข้อความตาม (1) ถึง (6) ให้จัดทำเป็นรายเดือน โดยใช้ข้อมูลของวันที่หนึ่งของเดือนถึงวันสุดท้ายของเดือน และจัดส่งให้สำนักงานผ่านระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการลงทุนภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป ข้อ 3 บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบเก็บรักษาข้อมูลสำรองของแฟ้มข้อความที่ส่งให้สำนักงานไว้อย่างน้อยหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ส่งแฟ้มข้อความดังกล่าวต่อสำนักงาน ข้อ 4 ในกรณีการจัดทำแฟ้มข้อความตามข้อ 2(2) ถึง (6) บริษัทจัดการต้องจัดทำรายงานเป็นรายเดือนควบคู่กันด้วย และจัดส่งให้สำนักงานภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป ตามแบบท้ายประกาศนี้ ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ.2543 (นายประสงค์ วินัยแพทย์) รองเลขาธิการ รักษาการแทนเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์-ยก-