ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ. 28/2543 เรื่อง แนวทางการพิจารณาการประกอบกิจการที่เข้าข่ายเป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ ______________________________ เพื่อให้เกิดความชัดเจนว่าการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะใดต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และเพื่อให้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ของการกำกับ ดูแลผู้ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ตามแนวทางที่เป็นสากล สำนักงานจึงชี้แจงแนวทางในการพิจารณาการประกอบกิจการที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 การซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์เพื่อตนเองนอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ที่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ (1) มีการแสดงตนว่าพร้อมจะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์กับบุคคลอื่นโดยมีการเสนอราคาซื้อขายอย่างต่อเนื่อง (2) มีการติดต่อชักชวนในลักษณะที่กระทำเป็นปกติให้บุคคลอื่นซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์กับตน ทั้งนี้ บุคคลอื่นดังกล่าวไม่รวมถึงบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 8 ธันวาคม พ.ศ. 2543 (นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ -ยก-