ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ อธ. 28/2543
เรื่อง แนวทางการพิจารณาการประกอบกิจการที่เข้าข่ายเป็น
การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์
______________________________
เพื่อให้เกิดความชัดเจนว่าการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะใดต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และเพื่อให้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ของการกำกับ ดูแลผู้ประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์ตามแนวทางที่เป็นสากล สำนักงานจึงชี้แจงแนวทางในการพิจารณาการประกอบกิจการที่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 การซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์เพื่อตนเองนอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ที่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์
(1) มีการแสดงตนว่าพร้อมจะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์กับบุคคลอื่นโดยมีการเสนอราคาซื้อขายอย่างต่อเนื่อง
(2) มีการติดต่อชักชวนในลักษณะที่กระทำเป็นปกติให้บุคคลอื่นซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์กับตน ทั้งนี้ บุคคลอื่นดังกล่าวไม่รวมถึงบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 8 ธันวาคม พ.ศ. 2543
(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-