การกำหนดมูลค่าหลักประกันหรือสินทรัพย์ สภาพคล่องส่วนเกินเพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้า

                              ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                             ที่ สน.  51/2543
                                        เรื่อง   การกำหนดมูลค่าหลักประกันหรือสินทรัพย์
                                        สภาพคล่องส่วนเกินเพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้า
                                                  ________________________
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 41/2543  เรื่อง  การกำหนดความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนหมุนเวียน หลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกินของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2543 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
                    "หลักประกัน" หมายความว่า   หลักประกันเพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้าที่อาจเกิดขึ้นโดยลูกค้าได้มีการฟ้องร้อง   ทั้งนี้ ต้องมิใช่ความเสียหายอันเกิดขึ้นจากการจัดการลงทุนตามปกติ  อันได้แก่
          (ก) กรมธรรม์ประกันภัยของบริษัทประกันภัย
          (ข) หนังสือค้ำประกันของธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ
          (ค)  หลักประกันอื่นใดตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
                    "สินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกิน" หมายความว่า   ผลรวมของสินทรัพย์สภาพคล่องหักด้วยประมาณการรายจ่ายในการประกอบธุรกิจของบริษัทจัดการในระยะเวลาสามเดือนล่วงหน้า
                    "สินทรัพย์สภาพคล่อง" หมายความว่า   สินทรัพย์ดังต่อไปนี้       
          (ก) เงินสดและเงินฝากธนาคาร
          (ข) บัตรเงินฝากหรือตั๋วสัญญาใช้เงินที่ออกโดยธนาคารพาณิชย์ ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
          (ค) ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทยและพันธบัตรกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน  และ
          (ง) สินทรัพย์สภาพคล่องอื่นใดตามที่สำนักงานประกาศกำหนด 
                    ทั้งนี้  สินทรัพย์สภาพคล่องตาม (ก) (ข) (ค) และ (ง)  ต้องเป็นสินทรัพย์ที่ปราศจากภาระผูกพัน  
                    "บริษัทจัดการ" หมายความว่า   บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามข้อ 2(6) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 15 (พ.ศ. 2543) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
          ข้อ 2   ให้บริษัทจัดการดำรงหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องส่วนเกิน อย่างใดอย่างหนึ่งหรือทั้งสองอย่างรวมกันมีมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 0.5 ของผลรวมมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนส่วนบุคคลทุกกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ 
          ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                                        ประกาศ ณ วันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ. 2543
                                                     (นายประสงค์  วินัยแพทย์)
                                                            รองเลขาธิการ
                                                        รักษาการแทนเลขาธิการ
                                          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-