การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์

                      ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                        ที่ อธ. 21/2544
                          เรื่อง   การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์
                              _________________________________
          โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต  เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.  และในการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต. ครั้งที่ 6/2544 เมื่อวันที่ 23 พฤษภาคม 2544  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นเพิ่มเติมได้มากขึ้น   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกันดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
                    "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า   บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ 
                    "สำนักงาน" หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   ให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต  โดยการลงทุนในกิจการของบุคคลอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนทั้งหมดของกิจการของบุคคลอื่นได้ โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ  ก.ล.ต.   ต่อเมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้ส่งรายละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจหลักและขอบเขตการดำเนินธุรกิจพร้อมทั้งหนังสือแสดงความยินยอมของกิจการดังกล่าวที่ให้สำนักงานเข้าตรวจสอบการประกอบกิจการได้ให้สำนักงาน ก่อนที่บริษัทหลักทรัพย์จะลงทุนในกิจการดังกล่าวเกินกว่าจำนวนข้างต้น หรือก่อนที่กิจการดังกล่าวจะเริ่มดำเนินการ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้จัดตั้งกิจการดังกล่าวขึ้นใหม่ ในกรณีที่สำนักงานเห็นสมควร  บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้สำนักงานเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจของกิจการตามวรรคหนึ่งได้  ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถจัดให้สำนักงานเข้าตรวจสอบได้   บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการลดสัดส่วนการลงทุนในกิจการดังกล่าวให้เหลือไม่เกินร้อยละห้าสิบของทุนทั้งหมดของกิจการนั้นภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด   หากบริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถลดสัดส่วนการลงทุนได้ภายในระยะเวลาหรือเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด  ให้ถือว่าการอนุญาตตามวรรคหนึ่งเป็นอันสิ้นสุดลง
          ข้อ 3  ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ลงทุนในกิจการของบุคคลอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนทั้งหมดของกิจการนั้นที่ได้รับอนุญาตให้กระทำได้ตามมาตรา 98(8) อยู่แล้วก่อนวันที่ในประกาศนี้ จัดให้กิจการดังกล่าวมีหนังสือแสดงความยินยอมให้สำนักงานเข้าตรวจสอบการประกอบกิจการได้และส่งให้สำนักงานภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ในประกาศนี้  ในกรณีที่สำนักงานเห็นสมควร บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้สำนักงานเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจของกิจการดังกล่าวได้
          ให้นำความในวรรคสองของข้อ 2  มาใช้บังคับกับกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถ         ส่งหนังสือแสดงความยินยอมของกิจการดังกล่าวให้สำนักงานภายในกำหนดเวลาตามวรรคหนึ่งหรือ           ไม่สามารถจัดให้สำนักงานเข้าตรวจสอบกิจการดังกล่าวได้โดยอนุโลม 
          ข้อ 4  ให้บริษัทหลักทรัพย์ลงทุนในกิจการที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนทั้งหมดของกิจการนั้นได้ โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.  ทั้งนี้ ไม่ว่าบุคคลอื่นนั้นจะเป็นกิจการในเครือเดียวกันกับบริษัทหลักทรัพย์หรือไม่ก็ตาม   
          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกัน
                              ประกาศ  ณ   วันที่  15  ตุลาคม  พ.ศ. 2544
                                                       (นายประสาร   ไตรรัตน์วรกุล)    
                                                              เลขาธิการ
                                               สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-