การประกอบกิจการอื่นของบริษัทจัดการ

                           ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                          ที่ อน. 17/2544
                                เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทจัดการ
                                    ___________________________
          โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.  และในการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต. ครั้งที่ 5/2544  เมื่อวันที่ 25 เมษายน พ.ศ. 2544  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติอนุญาตให้บริษัทจัดการสามารถประกอบกิจการอื่นได้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการ ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          "บริษัทจัดการ" หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ 2 (6) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 15 (พ.ศ. 2543) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 
          "ประกาศ ที่ กน. 15/2544" หมายความว่า   ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 15/2544  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ  ลงวันที่ 6 มิถุนายน พ.ศ. 2544
          "สำนักงาน" หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 2   ในกรณีที่บริษัทจัดการซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทตามที่กำหนดในข้อ 4 (1)(2)(3)(5)(6) หรือ (7) แห่งประกาศ ที่ กน. 15/2544  มีจำนวนเกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท  โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กำหนดในข้อ 5  แห่งประกาศดังกล่าว   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ถือว่าเป็นการประกอบกิจการอื่นที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต  และอนุญาตให้บริษัทจัดการดังกล่าวประกอบกิจการอื่นนั้นได้ 
          ข้อ 3   บริษัทจัดการที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นตามข้อ 2 ต้องรายงานการซื้อหรือมีไว้ หรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นของบริษัทตามข้อ 2 ให้สำนักงานทราบภายในวันทำการถัดจากวันที่ซื้อหรือมีไว้ หรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นนั้น  โดยระบุชื่อของบริษัท อัตราร้อยละของจำนวนหุ้นที่ซื้อหรือมีไว้ต่อจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท และอัตราร้อยละของมูลค่าของหุ้นที่ซื้อหรือมีไว้รวมกับหุ้นของทุกบริษัทที่บริษัทจัดการดังกล่าวถืออยู่ต่อส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทจัดการนั้น  และในกรณีที่เป็นการซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทดังกล่าวครั้งแรก  บริษัทจัดการต้องระบุรายละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจหลักและขอบเขตการดำเนินธุรกิจของบริษัทดังกล่าวด้วย        
          ข้อ 4   ในกรณีที่บริษัทจัดการซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทใดซึ่งถือว่าเป็นการประกอบกิจการอื่นและได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามข้อ 2 แล้ว  หากต่อมาบริษัทจัดการดังกล่าวลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือตราสารอื่นใดที่บริษัทดังกล่าวเป็นผู้ออก  เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมหรือของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลที่บริษัทจัดการนั้นเป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการ  ให้การอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นนั้นสิ้นสุด  เว้นแต่ในกรณีมีเหตุจำเป็นและสมควร  บริษัทจัดการดังกล่าวอาจขอผ่อนผันจากสำนักงานให้มีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทดังกล่าวต่อไปได้โดยยื่นขอผ่อนผันก่อนการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือตราสารดังกล่าว  เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมหรือของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล
          ข้อ 5   ในกรณีที่บริษัทจัดการที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นตามข้อ 2 ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามที่กำหนดในประกาศ ที่ กน. 15/2544 หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อ 3 แห่งประกาศนี้  คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพิจารณาเพิกถอนการอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นนั้นได้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกัน
                              ประกาศ   ณ   วันที่  27 กรกฎาคม  พ.ศ. 2544
                              (นายประสาร   ไตรรัตน์วรกุล)
                                        เลขาธิการ
                              สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-