ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สธ. 66 /2543
เรื่อง หลักเกณฑ์การรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า
และผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของบริษัทหลักทรัพย์
______________________
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 และข้อ 2แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 61/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 23 พฤศจิกายนพ.ศ. 2543 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อร้องเรียนและผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้าที่มีมูลค่าความเสียหายตามข้อร้องเรียนเกินกว่าห้าหมื่นบาท ไม่ว่าบริษัทหลักทรัพย์ตกลงที่จะชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้าหรือไม่ก็ตาม ต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาส
ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2543
(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-