ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 46/2564 เรื่อง การรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่
3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 สำนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
?บริษัทจัดการ? หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
ข้อ 2 ให้บริษัทจัดการจัดทำและจัดส่งรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมต่อสำนักงานเป็นรายไตรมาสภายใน 20 วันนับแต่วันสิ้นรอบไตรมาส
รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้
(1) เลขทะเบียนและชื่อย่อของกองทุนรวม
(2) ประเภทของผู้ถือหน่วยลงทุน
(3) จำนวนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละราย
(4) เลขที่บัตรประจำตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทาง เฉพาะ 5 หลักสุดท้าย
รวมทั้งเดือนและปีที่เกิดของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา
(5) เลขทะเบียนและชื่อของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นนิติบุคคล
(6) รหัสไปรษณีย์ตามภูมิลำเนาของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา
ซึ่งมีสัญชาติไทย
(7) ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์
ในตลาดทุน รวมทั้งเดือนและปีที่ประเมินล่าสุด
ให้บริษัทจัดการจัดส่งรายงานตามวรรคหนึ่งผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานจัดไว้ โดยให้เริ่มจัดส่งสำหรับข้อมูลของรอบไตรมาสที่ 4 ของปี พ.ศ. 2564
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 14 กรกฎาคม พ.ศ. 2564
(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่มา: http://www.sec.or.th/