ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 44/2549 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชน ที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 4) ____________________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า “ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ” และ “ผู้ลงทุนสถาบัน” ระหว่างบทนิยามคำว่า “การจัดอันดับกองทุนรวม” และคำว่า “สำนักงาน” ในข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2544 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กข. 42/2546 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 ดังต่อไปนี้ ““ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) “ผู้ลงทุนสถาบัน” หมายความว่า บุคคลดังต่อไปนี้ ที่สามารถนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในต่างประเทศได้โดยชอบ (1) กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ (2) กองทุนประกันสังคม (3) บริษัทประกันชีวิต (4) ธนาคารพาณิชย์ (5) ธนาคารที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ (6) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของตนเอง (7) สถาบันการเงินอื่นใดที่สำนักงานกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (8) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของบุคคลตาม (1) ถึง (7) ในลักษณะกองทุนส่วนบุคคล หรือเพื่อการ จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวม” ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (2/1) ในวรรคหนึ่งของข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2544 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กข. 42/2546 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 “(2/1) การให้คำแนะนำโดยผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ โดยมีเป้าหมายการแนะนำแก่ผู้ลงทุนสถาบันเป็นการเฉพาะ และเป็นการให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่ผู้ลงทุนสถาบันสามารถลงทุนได้ตามกฎหมาย” ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2549 (หม่อมราชวงศ์ปรีดิยาธร เทวกุล) รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ ด้วยปรากฏว่ามีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศประสงค์จะเข้ามาให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน สถาบันในประเทศเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์ในต่างประเทศหรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ในต่างประเทศ หรือ ที่เกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ซึ่งการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวก่อให้เกิดประโยชน์แก่ผู้ ลงทุนสถาบันในประเทศ ในการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศมากยิ่งขึ้น ดังนั้น เพื่อให้การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลัก ทรัพย์ต่างประเทศสามารถกระทำได้โดยไม่ถือว่าเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จึงได้ออก ประกาศนี้